根据证监会微博及新华社昨日发布的消息，证监会日前对杭州恒生网络技术服务有限责任公司、上海铭创软件技术有限公司、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司涉嫌非法经营
 
　　证券业务案的调查、审理已经完毕。上述三案已进入告知听证程序。
 
　　市场人士认为，这3家主要为场外配资业务提供软件系统的公司最终被罚，说明场外配资业务的清理进入尾声。
 
　　非法从事证券业务
 
　　经查，恒生公司、铭创公司、同花顺公司开发出具有多种证券业务属性功能的系统，通过该系统，投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。而恒生、铭创、同花顺在明知客户经营方式的情况下，仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务，并获取非法收益。
 
　　证监会表示，恒生公司、铭创公司、同花顺公司的上述行为违反了证券法第122条的规定，构成证券法第197条所述非法经营证券业务的行为。
 
　　罚单高达近6亿元
 
　　行政处罚内容包括：没收恒生公司违法所得1.329亿元，并处以3.98亿元罚款；没收铭创公司违法所得1598.79万元，并处以4796万元罚款；没收同花顺公司违法所得217.7万元，并处以653万元罚款。并对这3家公司的负责人给予警告并罚款。
 
　　早在今年6月下旬至7月初a股持续大跌期间，场外配资崩盘和恶意做空曾被指为引发股市暴跌的“元凶”。此前的8月18日，证监会对恒生、同花顺等相关公司立案调查。
 
　　恒生电子或将亏损
 
　　这一处罚决定公布后，引发不少市场人士关注，因为力度不轻。以恒生电子为例，其2014年年报显示，恒生电子净利润为3.61亿元，营业收入为14.22亿元。也就是说，此次处罚超过了恒生电子2014年全年的净利润。(重庆晨报刘洋）
 
　　违规配资清理时间表明确九月清毕重点盯违规账户.
 
　　导读：大部分券商的清理工作要求在9月30日前完成，对不同配资规模的券商，监管层给出了不同的清理时间表。与此前清理整顿不同，此次的清理重点为存量配资账户。
 
　　监管层对违规配资账户的整顿已进入最后阶段。
 
　　9月1日，一位券商经纪业务负责人对记者透露，监管层已发文，要求各家券商对“利用信息系统外部接入开展违法证券业务活动”进行清理，核心是要清理违法违规的配资账户。
 
　　上述负责人透露，除了个别配资存量较大的券商外，大部分券商的清理工作要求在9月30日前完成。对于不同配资规模的券商，监管层也给出了不同的清理时间表。
 
　　值得关注的是，与此前清理整顿不同，此次的清理重点为存量配资账户。这意味着，此次清理完毕之后，借由券商接口的配资盘将清理完毕。
 
　　21世纪经济报道记者采访多家券商营业部了解到，由于此次清理的相关文件刚下发，目前部分营业部配资账户清理进展仍较为缓慢。
 
　　9月内清理完毕
 
　　事实上，配资业务早在6月就已被证券业协会列入“黑名单”，要求券商不得向配资提供外接服务。
 
　　6月13日，证监会已禁止券商为场外配资活动提供便利。7月中旬，证监会、网信办联合规范场外配资，要求证券公司在7月规范信息系统外部接入行为，完成自查工作；此外，落实证券账户实名制；证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
 
　　在一系列措施下，配资业务只剩存量在照常运作，“新增”已被挡在门外。而如今，监管大刀亦砍向“存量配资”。
 
　　上述券商经纪业务负责人告诉记者，证监会机构部8月31日向证监局发文，由证监局转发给辖区内各家券商，要求券商清理违法违规的配资账户。
 
　　大部分券商的清理工作要求在9月30日前完成。“今天（9月1日）文件已发到各证券公司，只要是涉及到违法违规的证券账户都要被清理。”上述负责人透露。
 
　　对于不同配资存量规模的券商，监管层也安排了相应的时间表，总体来看，存量越小的券商清理时间越短。
 
　　“存量10亿以下的要在9月11日前完成；10-50亿要在18日前完成；50-100亿要在25日前清理；100-150亿则在30日前；300亿以上有2家证券公司，清理工作要在10月31日前完成。”上述券商经纪业务负责人表示。
 
　　至于哪两家券商有300亿以上的存量配资，上述负责人并未透露。
 
　　而广东一家大型券商经纪业务老总则表示，目前未收到此类通知。
 
　　“配资的清理工作我们一直持续在做，但暂时还没获悉监管层的发文。”上述老总表示。
 
　　9月1日，华南一名券商人士亦对记者表示，此次清理工作较为彻底。“证监会从Homs系统掌握配资数据，对个别券商发了一份需要清理的产品清单，产品名称与数据均罗列在内。”
 
　　剑指存量配资
 
　　截至目前，并无各家券商的存量配资情况公开数据。
 
　　而对于目前存量配资情况，多家券商营业部人士反映，7月大跌行情已让大部分配资客离场。
 
　　广发证券(000776）一家营业部人士表示，配资账户早在大跌时候已清理完了。
 
　　华泰证券(601688）一家营业部人士亦表示，“我们营业部早就没有人配资了。”
 
　　不过，9月1日，深圳一家中型营业部负责人向记者承认，目前确实还在做场内配资清理工作。“清理工作还算顺利，毕竟行情都已经跌成这样了。”
 
　　而上述华南券商人士则表示，由于公司配资类信托产品规模较大，因此已提前进入清理状态。
 
　　其表示，公司已要求客户在8月31日处理持仓股票并转出现金资产，公司在8月31日后也对相关账户设置了“禁止资金转入”和“禁止买入委托”等操作权限。
 
　　上述华南券商人士表示，上述措施引起不少投资者的抱怨，“客户8月31日才开始被通知提前结束信托单元，很仓促，投资者怨言很大。”
 
　　“而罚息问题也让客户很困扰。提前结束信托，是券商违约，但客户将会被银行罚息。”其表示。
 
　　记者同日也了解到，多名信托公司向客户表示，受到证监会对于场外配资业务的*7业务指导，券商将停止对配资业务的交易端口接入，限制账户的买入权限。客户要对现有账户的持仓进行清理，未清理完毕的，将被强制平仓。
 
　　不过，也有部分券商仍未进入清理阶段。
 
　　深圳一家知名券商营业部人士亦告诉记者，“我们有结构化配资，但目前还没有进行清理。”
 
　　而深圳一家大型券商分公司人士则表示，暂时还没收到通知要清理配资。
 
　　上述分公司人士表示，“我们目前的存量配资都是合法合规的伞形信托，还在照常运作，但近期爆仓的客户也不少，也有一部分客户已经到期。”据了解，其目前配资杠杆仍然为1：2。

 
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