特别交易事项及其监管
 
　　一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
 
　　1．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。
 
　　A．交易数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
 
　　B．交易数量不低于100万份，或交易金额不低于300万元人民币
 
　　C．交易数量不低于300万份，或交易金额不低于500万元人民币
 
　　D．交易数量不低于100万份，或交易金额不低于500万元人民币
 
　　2．关于交易异常情况的处理，下列说法不正确的是（）。
 
　　A．交易异常情况出现后，证券交易所可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施
 
　　B．证券交易所采取技术性停牌、临时停市等措施，要及时报告中国证监会
 
　　C．交易异常情况出现后，证券交易所应及时向市场公告
 
　　D．对技术性停牌或临时停市的决定，中国证监会要通过网站及相关媒体及时予以公告
 
　　3．根据《深圳证券交易所交易规则》的规则，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。
 
　　A．数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
 
　　B．交易金额不低于500万元人民币
 
　　C．数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
 
　　D．交易金额不低于100万元人民币
 
　　4．根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。
 
　　A．当日该证券的*9笔买入委托价
 
　　B．当日该证券的*9笔成交价
 
　　C．该证券上一交易日的最后一笔成交价
 
　　D．当日该证券的*9笔卖出委托价
 
　　5．根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是（）。
 
　　A．债券
 
　　B．基金
 
　　C．B股
 
　　D．A股
 
　　6．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（）。
 
　　A．最后一笔交易成交价
 
　　B．最后3分钟集合竞价产生的价格
 
　　C．最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
 
　　D．最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
 
　　7．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。
 
　　A．数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
 
　　B．数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币
 
　　C．数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
 
　　D．数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
 
　　8．在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。
 
　　A．证券业协会
 
　　B．证券登记结算公司
 
　　C．证券交易所
 
　　D．中国证监会
 
　　9．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。
 
　　A．数量不低于1万手，交易金额不4低于1000万元人民币
 
　　B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币
 
　　C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
 
　　D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币
 
　　10．受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
 
　　A．SD
 
　　B．S
 
　　C．FT
 
　　D．ST
 
　　11．（）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
 
　　A．200
 
　　B．2005
 
　　C．2006
 
　　D．2007
 
　　12．下列关于大宗交易的说法错误的是（）。
 
　　A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
 
　　B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
 
　　C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％内确定
 
　　D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果
 
　　13．某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11．05元，则除权(息)报价应为（）元。
 
　　A．1．50
 
　　B．6．40
 
　　C．9．40
 
　　D．11．05
 
　　14．上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和趋势，并（）。
 
　　A．按规定每分钟发布一次
 
　　B．在交易日收盘时发布
 
　　C．在交易日开盘时发布
 
　　D．随即时行情发布
 
　　15．按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司持牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。
 
　　A．5％
 
　　B．10％
 
　　C．15％
 
　　D．20％
 
　　16．我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
 
　　A．高效准确
 
　　B．简便易用
 
　　C．公开透明
 
　　D．公平及时
 
　　17．上海证券交易所和深圳证券交易所（）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
 
　　A．每旬
 
　　B．每周
 
　　C．每个交易日
 
　　D．每月
 
　　18．证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。
 
　　A．机构开户所使用的名称
 
　　B．机构专用
 
　　C．机构所使用的交易席位号
 
　　D．交易席位所属的公司名称
 
　　19．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）。
 
　　A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅
 
　　B．(当日*6价-当日最低价)／当日最低价×100010
 
　　C．当日成交股数／流通股数×100％
 
　　D．单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数
 
　　二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
 
　　1．对于开市期间的停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（）。
 
　　A．停牌期问可以进行申报
 
　　B．停牌期间可以申报撤销
 
　　C．复牌时对申报进行连续竞价
 
　　D．停牌前的申报参与当日该证券复牌后的交易
 
　　2．根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法正确的有（）。
 
　　A．当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价
 
　　B．深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均值(含最后一笔交易)
 
　　C．当日无成交的，以前一交易日的均价为当日收盘价
 
　　D．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均值(含最后一笔交易)
 
　　3．引发交易异常情况的原因中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现（）。
 
　　A．社会安全事件
 
　　B．重大公共卫生事件
 
　　C．证券交易所交易、通信系统被非法侵入
 
　　D．严重自然灾害
 
　　4．下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（）。
 
　　A．A、B股除权、除息的处理方式是一样的
 
　　B．A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利
 
　　C．B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利
 
　　D．B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利
 
　　5．固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。
 
　　A．交易商与客户之间的交易
 
　　B．客户之间的交易
 
　　C．交易商之间的交易
 
　　D．交易商、客户均以证券交易所为对手的交易
 
　　6．深圳证券交易所目前公布的指数包括（）等。
 
　　A．中小企业板指数
 
　　B．深证B股指数
 
　　C．深证基金指数
 
　　D．上证180指数
 
　　三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
 
　　1．除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)价。（）
 
　　2．深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日做出公告。（）
 
　　3．根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台持牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。（）
 
　　4．上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9：30—11：30，13：00—15：30。（）
 
　　5．回转交易，是指投资者可以在交易13的交易时间内反向买入已卖出但未交收的证券。（）
 
　　6．除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。（）
 
　　7．对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。（）
 
　　8．深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情中有实时*65个买入申报价格和数量。（）
 
　　9．我国证券交易所规定，对应有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到100／0的前3只证券，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额*5的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。（）
 
　　10．根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。（）
 
　　11．按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30％。（）
 
　　历年真题答案及解析
 
　　一、单选题
 
　　1．【答案】A
 
　　【解析】上海证券交易所进行的证券买卖符合下列条件的，均可以采用大宗交易方式：①A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；②B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；③基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；④国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币；⑤其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。
 
　　2．【答案】D
 
　　【解析】交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可根据情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市及暂缓进入交收等措施。证券交易所采取的这些措施，要及时报告中国证监会。对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所要通过网站及相关媒体及时予以公告。技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易，并向市场公告。
 
　　3．【答案】C
 
　　【解析】在我国，根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖，A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币，可以采用大宗交易方式。
 
　　4．【答案】B
 
　　【解析】按照通常的意义，开盘价与收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格。根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的*9笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
 
　　5．【答案】A
 
　　【解析】根据我国现行有关交易制度规定，债券大宗交易和专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。
 
　　6．【答案】D
 
　　【解析】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。若当日无成交的，则以前收盘价为当日收盘价。
 
　　7．【答案】D
 
　　【解析】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的基金买卖符合下列条件的，可以采用大宗交易方式：即基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币。
 
　　8．【答案】C
 
　　【解析】我国现行有关交易制度规定，若证券单笔买卖申报达到一定数额的，则证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。
 
　　9．【答案】A
 
　　【解析】根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的债券类相关证券买卖符合下列条件的，可以采用大宗交易方式：①国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币；②其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。
 
　　10．【答案】D
 
　　【解析】D项符合题意。
 
　　11．【答案】C
 
　　【解析】为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度，于2006年1月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
 
　　12．【答案】C
 
　　【解析】C项有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，通常，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定；无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，则由买卖双方在前收盘价的上下30％之间自行协商确定。
 
　　13．【答案】C
 
　　【解析】根据除权(息)参考价的计算公式，可得：除权(息)参考价=前收价-金利+配股价格×股比例1+股比例=11．05-0．15+6．40×0．51+0．5=9．40(元)
 
　　14．【答案】D
 
　　【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数和分类指数等证券指数，以此来反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行f青发布。
 
　　15．【答案】D
 
　　【解析】根据《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》的规定，境外投资者的境内证券投资应遵循：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％。所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％。
 
　　16．【答案】C
 
　　【解析】证券指数的编制遵循公开透明的原则。证券指数设置与编制的具体方法均由证券交易所规定。
 
　　17．【答案】C
 
　　【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所在每个交易13都要发布包括证券交易即时行情、证券指数及证券交易公开信息等交易信息。证券交易所还要编制反映市场成交情况的各类日报表、周报表、月报表与年报表，并及时向社会公布。
 
　　18．【答案】B
 
　　【解析】证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。另外，根据市场发展需要，证券交易所也可以调整证券交易公开信息的内容。
 
　　19．【答案】A
 
　　【解析】B项是日价格振幅的计算公式；C项是换手率的计算公式；D项是对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。
 
　　二、多选题
 
　　1．【答案】ABD
 
　　【解析】对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所有以下规定：①证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；②停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；③复牌时对已接受的申报实行集合竞价。集合竞价产生开盘价后，以连续竞价继续当日交易。
 
　　2．【答案】AD
 
　　【解析】在收盘价的确定方面，上海证券交易所与深圳证券交易所有所不同。①上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。②深圳证券交易所证券的收盘价则通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。而当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。
 
　　3．【答案】ABD
 
　　【解析】引发交易异常情况的原因主要包括不可抗力、意外事件及技术故障问题等。其中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现或据灾情预警可能出现严重自然灾害、重大公共卫生事件或社会安全事件等情形。
 
　　4．【答案】BD
 
　　【解析】我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权和除息处理。除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)价；A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利；B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利。
 
　　5．【答案】AC
 
　　【解析】通常情况下，固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种：前者是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券；后者是指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
 
　　6．【答案】ABC
 
　　【解析】深圳证券交易所目前公布的股票价格指数有样本指数类、综合指数类及分类指数类三大类。样本指数类主要包括深证成分股指数、深证A股指数、深证8股指数、深证100指数；综合指数类包括深证综合指数、深证新指数、中小企业板指数；分类指数类包括农林牧渔指数、采掘业指数、制造业指数、水电煤气指数、建筑业指数、运输仓储指数、信息技术指数、批发零售指数、金融保险指数、房地产指数、社会服务指数、传播文化指数、综合类指数。D项属于上海证券交易所公布的指数。
 
　　三、判断题
 
　　1．【答案】B
 
　　【解析】在我国，证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易Et)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)参考价。
 
　　2．【答案】A
 
　　【解析】若公司出现符合撤销退市风险警示的情形，则可以向深圳证券交易所提出撤销退市风险警示的申请。如深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日做出公告。
 
　　3．【答案】A
 
　　【解析】“一级交易商”，指经过上海证券交易所核准，在同定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。通常情况下，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。
 
　　4．【答案】A
 
　　【解析】上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30—11：30，13：O0—15：30。但若在交易日15：O0前处于停牌状态的证券，则不受理其大宗交易的申报。每个交易日15：O0—15：30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。
 
　　5．【答案】B
 
　　【解析】证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或者部分卖出。
 
　　6．【答案】A
 
　　【解析】因送股或配股而形成的剔除行为称为“除权”，因派息而引起的剔除行为称为“除息”。除权(息)日的证券买卖，除证券交易所另有规定的外，均按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。
 
　　7．【答案】B
 
　　【解析】特别处理不是对上市公司的处罚，仅仅是对上市公司目前状况的一种揭示，提示投资者注意风险。
 
　　8．【答案】A
 
　　【解析】深圳证券交易所在连续竞价期间，上海证券交易所与深圳证券交易所的即时行睛内容包括证券代码、证券简称、前收盘价格、*7成交价格、当日*6成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时*65个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
 
　　9．【答案】B
 
　　【解析】对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所应当分别公布相关证券当日买入、卖出金额*5的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、卖出金额：①日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％的各前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)；②日价格振幅达到15％的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)；③日换手率达到20％的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)。
 
　　10．【答案】A
 
　　【解析】证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。根据《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，应予以重点监控。
 
　　11．【答案】B
 
　　【解析】按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例均不得高于该公司总股本的20％。

 
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