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CFA持证人申请工作经验要求及持证人与CFA会员区别

来源：高顿 2017-07-17

高顿CFA小编整理关于CFA持证人申请工作经验要求及持证人与CFA会员区别，帮助准备申请cfa会员和通过cfa考生。　　CFA持证人申请需要满足什么条件？

　　1、获取CFA资格认证要求有哪些？

　　2、依次通过三个CFA考试级别的考试；

　　3、具有CFA认可的与投资决策过程相关的专业工作经验四年或以上；提交业内的推荐函、递交职业品行陈述；4、申请成为CFA及所在协会的会员资格；

　　3、如何成为CFACharterholder呢？相关经验的要求是什么样？

　　拥有四年（48个月）与投资相关工作经验；

　　1.工作经验需要涉及到：

　　a. 评估或应用金融财务，经济，或统计数据为投资运作提供决策；涉及证券或类似的投资工作（例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品；基于有价商品的衍生品和共同基金；商品和其他投资资产，如房地产和大宗商品，多元化的投资组合，有价证券的投资组合等）。

　　b.从事于或参与到投资产品设计，为其提供专业的有价值的信息，直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作c. 监督、管理或指导；亦或直接或间接执行操作投资活动；d.从事投资活动的咨询、教学指导工作。职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可，主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外，但工作中涉及的职务内容和投资决策相关，亦可提供详细的工作经验给CFA协会，也是被认可的。

　　2.如何描述工作经验：

　　a. 提交协会认可的工作岗位名称；

　　b. 除工作职位外，还需要提交所负责的具体工作细节；c. 在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围；d. 申请者需要保留申请材料的备份，以便在申请材料提交至协会前可及时更新！

　　CFA在报考或者是申请证书的时候都提到了工作经验，认可的工作经验包括：直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作。

　　CFA会员的范畴包含CFA持证人。

　　CFA会员申请及会费缴纳

　　1.会员标准年费为：275美元；

　　2.已是退休状态的会员年费为：100美元；

　　3.分会的会员费是多样的，可参考具体所属分会会费交纳标准；

　　4.CFA协会与分会的会员费一旦交纳，不可退费，不可转让会费。

　　CFA会员申请的其他问题

　　1.通过CFA三级后还需要缴纳会费？

　　过CFA三级拿到CFA证书后每年都需要缴纳年费，不可以不缴纳。因此，作为一名CFA协会会员，按时缴纳CFA会费也是我们的一项义务。

　　2.各个分区CFA协会会费缴纳有什么区别？

　　CFA协会分会的会员费是多样的，可参考具体所属分会会费交纳标准;CFA协会与分会的会员费一旦交纳，不可退费，不可转让会费。

　　CFA认可的部分工作经验，由CFA研究组整理（按首字母排序）：

　　保险精算师（Actuary）

　　财经编辑/记者（Financial Editor/Reporter）

　　财经发行人（Financial Publisher）

　　产品/软件开发人员（与投资相关的产品/服务）[Product/Software Developer(of investment-related products/services)]

　　财务规划师（Financial Planner）

　　财务主管（Director of Finance）

　　定量投资分析员/风险分析员（Quantitative Investment or Risk Analyst）

　　房地产投资经纪（Real Estate Investment Manager）

　　风险投资分析师（Venture Capital Analyst）

　　管理咨询顾问（除人事类）[Management Consultant(excluding personnel)]

　　股票经纪/证券经纪人（Stockbroker/Registered Representative）

　　共同基金管理人（Director of Mutual Funds）

　　共同基金销售/培训人员（Mutual Fund Sales/Trainer）

　　公司财务分析师（Corporate Finance Analyst）

　　公司财务顾问（Corporate Finance Consultant）

　　公司（非公开募股）估价师（Valuator of Closely Held Business）

　　公司管理者[Corporate Controller(not finance/notinvestment）]

　　公司首席财政官（CFO）

　　公司行政规划员（Internal Corporate Planning Analyst）

　　合规分析师/主任（Compliance Analyst/Officer）

　　机构销售人员（Institutional Sales Professional）

　　经济学（应用于投资决策的）人士[（Economist（involved in investment decision-making process）]

　　金融衍生品分析师（Derivatives Analyst）

　　教授/讲师（投资、金融、经济领域）[（investment,finance,and economics）]

　　教授/讲师（非金融工商管理领域）[Professor/Instructor（non-financial business administration）]

　　客户服务代表/客户关系经理（Client Service Representative or Relationship Manager）

　　会计师（Accountant）

　　M&A（并购）评估师（Valuator of Mergers/Acquisitions）

　　期权/期货/商品期货（Options/Futures/Commodities Analyst）

　　企业价值评估师（Business Appraiser）

　　企业/政府行政官（非金融/费投资）[Corporate/Government Executive(not finance/not investment)]

　　投资分析师（Investment Strategist）

　　投资顾问（Investment Consultant）

　　投资公司监管/监督人（Regulator/Supervisor of Investment Firm）

　　投资经理选聘顾问或投资政策顾问(Consultant on Investment Manager Selection/Investment Policy)

　　投资绩效评估师（Portfolio Performance uator）

　　投资销售（顾问式）[Investment Consultant(Consultative)]

　　投资银行分析员（Investment Banking Analyst）

　　投资银行行政管理人（Internal Manager of Investment Firm）

　　投资组合管理者（Portfolio Administrator）

　　投资组合经理（Portfolio Manager）

　　投资者关系（Investor Relations）

　　投资战略制定者（Investment Strategy Formulator）

　　审计（Auditor）

　　私人投资顾问（Private Client Investment Advisor）

　　信贷分析（Credit Analyst）

　　银行融资（企业）主任(Bank Lending Officer:Corporate)

　　银行监察员（Bank Examiner）

　　营销（投资管理服务，基金，证券等）人员[Marketer(of investment management services,funds,securities,etc.)]

　　证券承销商（Securities Underwriter）

　　证券交易员（Securities Trader）

　　证券监管人员（Securities Regulator）

　　证券投资分析师（Securities and Investment Analyst）
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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任