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如何申请并成为一名CFA Chartholder？2023年想持CFA证书必看！

来源：高顿 2023-02-20

　　高顿CFA导读：2023年CFA考试报名已开始！2023年如何申请并成为一名CFA Chartholder？

　　成为CFA Chartholder的四个条件

　　CFA是“特许金融分析师”(Chartered Financial Analyst)的简称，是美国以及全世界公认金融投资行业最高等级证书，也是全美重量级财务金融机构金融分析从业人员必备证书。那么如何真正成为一名CFA Charter holder，我们的学员需要符合如下4个条件：

　　1.Agree to follow the CFAInstitute Code ofEthics and Standards of Professional Conduct.同意并准守CFA职业道德操守与专业行为准则。

　　2.Pass the CFA Programexams for Levels I, II, and III. 依次通过CFA三个级别的考试。

　　3.At least 4,000 hours of relevant experience,completed in a minimum of 36 months.在36个月内，取得不少于4000个小时的工作经验（何为认可的工作经历，后文会详细描述）。

　　4.Become aregular member of CFA Institute and apply for membership in a CFA membersociety. 申请并加入所在地分会并成为CFA正式会员。

　　如何成为CFA正式会员

　　CFA中国分会每年年底都会在北京、上海、深圳组织特许金融分析师专业资格认证仪式(CFA Charter Recognition Ceremony)，三级考生在收到成绩后如果不想错过当年底的颁证仪式，就请尽快完成CFA职业资格的申请并提交材料接受CFA协会的审核。那么如何申请呢，Let me guide you through the whole application process step by step：

　　为了方便中国内地的持证人，2013年CFA北京协会成立。

　　CFA会员资格分为两类

　　1.Regular Membership 正式会员。

　　2.Affiliate Membership 附属会员。

　　正式会员（RegularMembership）与附属会员（affiliate membership）的差别在于附属会员没有选举权，更重要的是只有正式会员才有资格申请成为CFA Charter holder。因此在申请CFA Charter holder之前，我们的学员需要首先加入CFA协会，并成为协会正式会员。

　　CFA正式会员申请条件

　　A bachelor's degree orequivalent education/work experience拥有受认可机构颁发的学士学位、或拥有同等学力、或同等的工作经验

　　A passing score for the CFALevel I Exam or the self-administered Standards of Practice Examination通过CFA一级考试、或通过协会自行组织的职业标准考试

　　At least 4,000 hours of relevant experience,completed in a minimum of 36 months在涉及投资决策的相关领域，36个月内至少取得4000个小时的工作经验

　　3professional references，三名符合条件的推荐人（解释请见如下批注）

　　Local CFA Society membership. (CFA Society membership is optional but strongly encouraged.) Join a CFA Society. 已加入所在地CFA协会，并成为协会正式会员

　　注1：We require three professional references unless you have a reference from a regular member of the society to which you are applying. In that case, two professional references are required.

　　2012年之后整个申请流程相对简化，申请人只要找到三名认识并了解你的人做推荐即可，三名人士不需要是CFA的持证人。

　　如果三人中有一人持证并且和被推荐人隶属同一分会的话这时申请人只需两名推荐人即可(同一分会指的是申请人和推荐人所在同一地区而非同一国家的分会。例：如果申请人在北京，推荐人之一隶属CFA BEIJING那么只需2个推荐人即可）如果申请人和推荐人都隶属同一国家CFA CHINA的话这时仍然需要三名推荐人做推荐。

　　由于正式会员的申请审核周期不确定，短则几天，长则2-4周，为缩短等候时间，CFA正式会员的申请人不必等到三级考试全部通过以后再进行申请。只要申请人满足了对于工作经验的要求，并通过了一级考试，就可以着手申请成为正式会员。

　　CFA会员资格的申请流程

　　会员资格的申请流程——用个人账号登陆CFA协会网站，在网页的顶部区域点击“Membership”。进入会员资格在线申请系统，填写并提交申请资料(流程如下)

　　登陆CFA协会官网，找到Membership。

　　点击进入Apply for Regular Membership之后，我们就进入申请的最重要环节。

　　俗称“步骤6+2”

　　Step 1

　　Personal Profile Update更新个人信息（难度★）

　　这部分的填写非常容易，请根据个人信息如实准确填写即可。

　　需要提请关注两点：

　　表格中有Display Name Format的选项（Family name, Given name OR Given name, Family name），申请人可以根据个人喜好和习惯选择在CFA证书上自己姓名的出场顺序

　　申请提交后协会很有可能通过电话或电子邮件的形式与你个人取得联系。例如对你提交工作经验中有不明确的地方就可能通过电话或邮件请你作出进一步的解释。因此请在申请期间保持通讯畅通并时常查看。

　　Step 2

　　Addresses更新通讯地址（难度★）

　　在你成为一名CFA持证人之后，协会每月都会向你邮寄CFA的杂志和资料，请确保地址信息录入准确。

　　Step3

　　Education 教育背景（难度★★）

　　申请人需要拥有本科学位或大学的学习年限和在投资决策领域的工作时间合计满4年等同于获得本科学位。此部分请根据个人情况如实填写即可。

　　Step4

　　Work Experience 更新工作经历（难度★★★★）

　　CFA协会对工作经验的要求是非常严格的。他不在乎你的公司名气有多大或你个人的title有多高，协会关注的是你工作的实质。简单来说如果你所从事的工作是利用经济的、统计的或财务的数据进行投资分析、研究、决策或投资管理，这样才是CFA协会认可的工作经历。

　　1. 首先请判断工作经历是否满足CFA协会要求

　　三大种常见被认可的工作领域：

　　a.直接进行分析、投资决策的相关工作：包括但不限于评估或应用金融财务，经济，或统计数据为投资运作提供决策；涉及证券或类似的投资工作（例如IPO和PE、债券、抵押贷款及其衍生品；commodity-based derivatives和Mutual Funds；商品和其他投资资产，如Realestate和commodity，多元化的投资组合，有价证券的投资组合等)

　　b.虽不直接参与上述工作但从事监督管理从事上述工作人员的工作

　　c.从事教授上述a中所涉及工作内容的教学活动

　　如果学员读到这里仍然无法判断自己所从事的工作是否能被协会认可，协会的官方网站提供了工作经验检测工具给你，请根据以下截图步骤完成检测：

　　点开Take the Work Experience Self Assessment进入 Work Experience Self Assessment,你会看到一系列的问题，它的核心目的在于帮助你做出判断，请根据问题描述以及个人工作实质选择回答YES OR NO.

　　需要说明的是这边的测试仅供你个人对工作经历的进行判断并不影响你的申请结果，因此选择回答YES的个数取决个人实际情况，YES越多仅仅证明你所从事的工作和协会认可的工作经历更相关（下图仅供参考，并非回答模板）。

　　Step 5

　　Select society添加申请人的所在地协会（难度★）

　　Step6

　　Reference 提供推荐人信息（难度★★）

　　推荐人的数量及资质要求：申请人只要找到三名认识并了解你的人做推荐即可，三名人士不需要是CFA的持证人。如果三人中有一人为持证人并且和被推荐人隶属同一分会的话这时申请人只需两名推荐人即可。

　　如果三人中有一人持证并且和被推荐人隶属同一分会的话这时申请人只需两名推荐人即可(同一分会指的是申请人和推荐人所在同一地区而非同一国家的分会。

　　例：如果申请人在北京，推荐人之一隶属CFA BEIJING那么申请人只需2个推荐人即可）如果申请人和推荐人都隶属同一国家CFA CHINA，一个在CFA BEIJING另一个在CFA SHANGHAI的话这时仍然需要三名推荐人做推荐。

　　如下图在这里只需填写推荐人的姓名和邮箱信息然后点击“send email”，协会会立即将相关确认问题发送给你选择的推荐人。

　　CFA协会是否会对你选择的推荐人进行调查？

　　答案是有可能。根据过往经验协会并不会对每个人进行调查，但协会会对申请人进行抽查，这时就有可能联络到申请人所填写的推荐人，并要求该推荐人对申请人的信息进行核实。因此在这里再次强调：大家所填写的信息一定要真实准确。

　　当收到协会审核通过的邮件时，恭喜您！在距离获得最后的证书只需完成最后两步：

　　同意遵守并签署协会会员协议与《职业操守声明》（即Personal Conduct Statement）；

　　交纳会员费,费用包括美国总部会费和所属地区分会会费两笔：

　　a.美国总部会员标准年费为：275美元；

　　b.分会的会员费并非统一数额（当前北京分会会费为500元注意单位为人民币），具体所属分会会费交纳标准请联络所属地区分会进行查询。

　　CFA协会与分会的会员费一旦交纳，不可退费，不可转让。在成为CFA正式的持证人之后需要在每年度6月30日之前缴纳当年年费（以北京为例：275美元+500元 /年）

　　在完成上述6+2的步骤之后，申请人将会收到协会最终的确认邮件。6-8周后Printed Charter会快递到你手中。

　　CFA证书的获得，既是一个结束，也是一个新的开始。拿到证书，意味着过往的漫漫考试长路终于走到了终点，但同时也是一个新的开始：CFA考试只是 CFA program的一部分。后续教育和进修同样很重要。作为CFA证书持有人，要使自身知识结构和行业经验能够同金融行业的不断发展保持同步，这才是最重要的！Last but not last, CFA证书是一个长期的道德承诺(life-long moral commitment)。

　　道德标准是CFA最重视的环节。在任何情况下，绝对不可以挑战自己的道德底线。在过去很多人为此而付出了代价。作为CFA证书的持有人，无论在什么时候，都必须把道德标准和客户利益放在个人利益之上。
CFA三级作为CFA的最后一级考试，通过三级意味着即将成为CFA charter holder。

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延伸阅读

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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任