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CFA证书申请中的工作经验都包含哪些工作？

来源：高顿网校 2018-07-11

　　CFA证书申请过程中什么工作经验才被CFA协会所认可？CFA申请证书时的工作经验是如何确认的？如果我中途跳槽了，那以前的工作经验如何确认？难道还要去找老单位？等等一系列问题，高顿CFA老师在下面会做一个总结，解决CFA证书申请中所遇到的问题！

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　　CFA证书申请过程中被协会认可的工作经验有哪些？

　　认可的工作经验包括：直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作。

　　职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可，主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外，但工作中涉及的职务内容和投资决策相关，亦可提供详细的工作经验给CFA协会，也是被认可的。

　　CFA证书申请被认可职位列表：

　　Accountant（会计）

　　Actuary（精算师）

　　Auditor（审计师）

　　Compliance analyst/officer（合规分析员/官员）

　　Consultant（顾问）

　　Corporate chief financial officer（公司首席财务官）

　　Corporate finance analyst（企业财务分析师）

　　Client service representative or relationship（客户服务代表或关系）

　　manager（经理）

　　Derivatives analyst（衍生品分析师）

　　Economist（经济学家）

　　Financial adviser（财务顾问）

　　Financial journalist/editor（财经记者/编辑）

　　Institutional sales professional/business（机构销售专业/业务）

　　development(buy and sell side)（发展（买卖双方））

　　Investment banking analyst（投资银行分析师）

　　Investment consultant（投资顾问）

　　Investment strategist（投资策略师）

　　Investor relations（投资者关系）

　　Mutual fund sales（共同基金销售）

　　Portfolio administrator（投资组合管理员）

　　Portfolio manager（投资组合经理）

　　Private client investment adviser（私人客户投资顾问）

　　Product/software developer（产品/软件开发人员）

　　Professor/instructor（教授/讲师）

　　Quantitative investment or risk analyst（定量投资或风险分析师）

　　Real estate investment manager（房地产投资经理）

　　Regulator（调节器）

　　Securities trader（证券交易员）

　　Securities underwriter（证券承销商）

　　Security/investment analyst（证券/投资分析员）

　　Supervisor of investment firm（投资公司主管）

　　Valuator of closely held business（密切经营的估价人）

　　Venture capital analyst（风险投资分析师）

　　如果我中途跳槽了，那以前的工作经验如何确认？

　　只需要您现在的雇主对你提交的工作经验签字认可并推荐您加入CFA协会，再加上一个CFA资格持有人推荐就可以了加入CFA协会并获取CFA头衔，工作经验可以在考前、考中和考后都可以累计。

　　CFA证书申请需要几年的工作经验?

　　在通过CFA三级考试后，需要4年（48个月）被认可的专业工作经验，不论是参加CFA考试前、考试中、考试后积累的工作经验，都是被认可的。

　　CFA证书申请工作经验描述

　　You must spend at least 50%of your time in the investment decision-making process in order for your work experience to qualify.Keep in mind that there are no"good"or"bad"job titles.Just tell us how your experience relates to the investment decision-making process and be as descriptive as possible.

　　Job Title

　　Work Experience Description

　　Descriptive Enough?

　　Portfolio Manager

　　Rebalance high-net-worth clients"portfolios by trading short-term assets and pooled funds.Analyze and evaluate client performance reports.

　　Yes

　　Rebalance portfolios;perform reporting.

　　No(too brief)

　　Securities Underwriter

　　Prepare financial models based on reviewed information;participate in the valuation and decision-making process;analyze fundamental and value acquisition targets for clients.

　　Yes

　　My company provides risk analysis and financial planning for customers.

　　No(does not describe job duties

　　Auditor

　　I perform financial statement audits of investment companies and in the process test the custody and pricing of the portfolios.Used Bloomberg and learned the accounting of several security types,including equities,bonds,options,and futures.

　　Yes

　　Review the internal control processes to ensure compliance with the requirements of the Sarbanes-Oxley Act and recommend process improvements.Perform non-SOX-related financial and operational audits on businesses to identify control and process weaknesses and recommend process improvements.

　　No(does not add value to the investment decision-making process)

　　Quantitative Investment Analyst

　　As a financial engineer in an asset management company,I am responsible for evaluating product development and using quantitative methods and tools to recommend asset

　　allocations,construct portfolios,and perform derivative analysis.

　　Yes

　　My work is related to product design and quantitative analysis.

　　No(too brief)

　　Consultant

　　I am a management consultant to the financial services industry,working with risk management functions,assisting clients in developing and refining statistically based credit risk models covering a diverse range of portfolios.

　　Yes

　　Management consulting for the financial services industry.

　　No(too brief)

　　Actuary

　　I perform projections,cash flow analysis,and durational analysis of individual health insurance policies.These activities have a direct bearing on the investments chosen to back the reserves for these blocks of business.

　　Yes

　　Support annual actuarial valuation process.Benefit calculations.

　　No(does not add value)

　　翻译如下：

　　你必须花费至少50%的时间在投资决策过程中，以使你的工作经历有资格。记住，没有“好”或“坏”的职称。只需告诉我们你的经验如何与投资决策过程相关，尽可能的描述。

　　职位名称

　　工作经验描述

　　描述够了吗？

　　投资组合经理

　　通过交易短期资产和合并资金来平衡高净值客户的投资组合。分析和评估客户业绩报告。

　　是的

　　重新平衡投资组合；执行报告。

　　不（太简短）

　　证券承销商

　　根据审阅信息准备财务模型；参与评估和决策过程；分析客户的基本和价值获取目标。

　　是的

　　我公司为客户提供风险分析和财务计划。

　　不（不描述工作职责）

　　审计师

　　我对投资公司进行财务报表审计，并在这一过程中对投资组合的保管和定价进行测试。使用彭博社并学习了几种证券类型的会计，包括股票、债券、期权和期货。

　　是的

　　审核内部控制程序以确保符合萨班斯-奥克斯利法案的要求，并建议过程改进。对企业执行非SOX相关财务和操作审计，以确定控制和过程弱点并推荐过程改进。

　　不（不增加投资决策过程的价值）

　　定量投资分析员

　　作为一家资产管理公司的财务工程师，我负责评估产品开发并使用定量的方法和工具来推荐资产。

　　分配，构建投资组合，并进行衍生分析。

　　是的

　　我的工作涉及到产品设计和定量分析。

　　不（太简短）

　　顾问

　　我是金融服务行业的管理顾问，负责风险管理功能，协助客户开发和完善基于统计的信用风险模型，涵盖各种各样的投资组合。

　　是的

　　金融服务业的管理咨询。

　　不（太简短）

　　精算师

　　我对个人健康保险政策进行预测、现金流分析和持续性分析。这些活动直接关系到为这些业务块选择储备的投资。

　　是的

　　支持年度精算评估流程。

　　不（不增加价值）

　　看完以上问答，是不是对CFA证书申请的各种问题有了一个初步的认识？既然你已经开始看CFA证书申请过程了，那么高顿CFA老师恭喜你通过了CFA三级的考试！祝你在以后的人生道路上一帆风顺！

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　　▎本文由高顿CFA老师 Sherly 发布，更多CFA资讯【请关注高顿CFA官网】，转载请务必注明出处，本网保留追究的权利。

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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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高顿CFA研究院主任