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12月CFA道德科目备考攻略

来源：高顿网校 2018-07-20

　　CFA考试分为三个级别，每年6月份举行一次一级、二级、三级考试，12月份举行一次一级考试，一级每年有两次考试机会，二、三级每年只有一次考试机会，CFA考试科目中道德部分在三个级别中都比较重要，那道德科目的知识点是什么？怎样学习CFA道德这一科目呢？

　　今天，高顿Caroline老师将带大家继续学习【道德】科目的GIPS这一知识点。

　　CFA三级学长总结了一套CFA学习资料大礼包，在CFA考试前一套好的CFA学习资料，会对你有很大的帮助。》》领取CFA2018-2019CFA学习资料

　　CFA考试科目：

　　道德与职业行为标准（Ethics and Professional Standards）

　　定量分析（Quantitative）

　　经济学（Economics）

　　财务报表分析（Financial Statement Analysis）

　　公司理财（Corporate Finance）

　　投资组合管理（Portfolio Management）

　　权益投资（Equity Investments）

　　固定收益投资（Fixed Income）

　　衍生工具（Derivatives）

　　其他类投资（Alternative Investments）

　　在最近几年的CFA考试中，GIPS存在感越来越高，出题的比例也在攀升，从以前的4-5题到现在的5-7题。

　　但是大家不要慌，因为GIPS的考点非常集中且易攻克，题目可比22条细则的题目简单多了。

　　本期的备考专题，老师将为大家系统讲解GIPS的考察重点。希望通过接下来的考点梳理，你就能知道GIPS的蓝图是什么，之后就是开疆辟土，插旗收分的工作啦！

　　GIPS知识框架

　　【GIPS】10大考点

　　1. 知道GIPS建议的原因是什么？

　　2. 哪些人可以宣称遵守GIPS

　　（Distinct Business Entity）

　　3. 宣称遵守GIPS的决议应该披露给谁？

　　（Prospective clients，潜在客户）

　　4. 遵守GIPS是公司自愿的（Voluntary）

　　5. 如果GIPS的规定和当地法律冲突，遵守当地法律

　　6. 遵守GIPS是全公司范围遵守（Firm-wide）并且要遵守GIPS的全部规定

　　7. Verification的相关规定

　　8. Composites的构建

　　9. Performance Record保存几年？

　　10. GIPS的九大组成部分有哪九个？

　　上面10个考点中除了7,8,9三个考点，都非常简单

　　只需掌握GIPS知识框架图中的描述，再搭配习题即可

　　而针对考点7、8、9

　　老师也为大家准备了详细的考点剖析

　　大家可要认真做笔记哟

　　考点7

　　Verification

　　○ 是否verification

　　◆ 公司可以不雇佣独立三方帮忙verify遵守GIPS的情况，由自己自行监管（self-regulate）遵守情况。

　　◆ 也可以自愿（voluntarily）雇佣独立三方对公司GIPS的遵守情况进行verification。

　　○如何verification

　　◆ Verification需要验证整个公司遵守GIPS的情况，以及对GIPS所有规定的遵守情况

　　◆ 不要求独立三方公司确保verification的准确性，尽可能检查即可

　　考点8

　　Composite Construction

　　○公司的指数资产构成一定需要包括所有相似投资目标（similar strategy），授权（discretionary），付费(fee-paying)的资产

　　○对于非付费资产（non-fee-paying）可以包括在其中，但是一定要披露；

　　○ non-discretionary一定不能包含在composite中

　　考点9

　　Historical Performance Record

　　○当公司声称遵守GIPS时，至少披露过去5年的业绩，如果成立不足5年，要披露成立至今的业绩。e.g. 一家公司成立了3年，那么就要披露3年的业绩

　　○宣称遵守后，每过一年，都要披露新的一年的业绩，直至披露满10年。

　　比如，我们拿ABC公司举个例子——

　　掌握了以上知识点

　　涉及GIPS的基础题就不再丢分咯

　　CFA备考资料：

　　CFA官方教材(CFA Curriculum)(约3500页)、CFANotes(约1500页)、CFA一级中英文教材、CFA精要图解、CFA协会道德手册(Standards of Practice Handbook)、历年MOCK以及考试专用计算题。

　　CFA学习交流群：推荐给大家，微信ID：cfaers里面有已经考过CFA的学姐，关于CFA任何不懂的事情都可以咨询她。不仅能解决CFA考试问题，还有电子版CFA试题和CFA备考资料可以领取，也可与其他CFA考生进行CFA相关内容的交流。

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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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高顿CFA研究院主任