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CFA三级考试过了就是CFA持证人吗？

来源：高顿CFA 2019-07-29

　　最近有好多小伙伴留言：通过CFA三级考试可以拿证吗？还不可以。

　　想申请成为CFA持证人是有一定的条件的。那么具体有哪些条件呢？

　　一、申请CFA持证必备条件

　　首先，先看看申请证书需要达到的条件：

　　图源：CFA协会官网

　　以上是CFA协会官网公布的对候选人申请CFA持证的要求，具体归结为：

　　申请CFA的持证要求：

　　STEP1

　　要在CFA官网注册，作考试登记。（此条可以忽视，没登记怎么考试嘛，没考试就不会来申请持证了~）

　　STEP2

　　依次通过CFA一、二、三级的考试。只要三级考试通过后才能申请持证哦~

　　STEP3

　　具有四年或以上投资决策过程相关的专业工作经验。

　　CFA协会要求CFA认证的申请者必须花超过50%的时间用于与投资决策过程相关的工作，其中假期、兼职和实习期间的工作经验不予承认。

　　相关经验可在考前、考中、考后同时积累的。而且，没有“好”或“坏”的职位头衔，只需要你的经验与投资决策过程有关系就可以了，要尽可能有描述性。

　　STEP4

　　成为CFA的正式会员。

　　成为CFA协会的正式会员必须满足以下条件：

　　(1)在正规高等院校取得至少本科学历或者在社会上接受相当本科教育经历或工作经历；

　　(2)通过CFA一级考试或通过协会的CFA自我测试标准;

　　(3)申请加入CFA分会，CFA分会会员身份虽是自愿申请但协会强烈建议申请加入（其实是一定要参加，因为后面拿证需要二者共同通过.....）；

　　(4)同意遵守并签署协会会员协议与《职业操守声明》；

　　(5)缴纳会员费：

　　a.会员标准年费为：275美元；

　　b.已是退休状态的会员年费为：100美元；

　　c.各个分会收费水平不同，以实际为准；

　　STEP5

　　需要两个引荐人。

　　其实就是找对申请人比较熟悉、能证明申请人的工作经历的两个推荐人，如果有你的上司更好。推荐人需要通过电子邮件或在CFA协会的官网上写上有关申请人的书面报告，以证明你的工作经验等。

　　二、CFA协会认可什么样的工作经验？

　　在申请CFA持证时，需要填到个人四年与投资决策过程有关的经验，且受到CFA协会认可。有的同学看到这要求，有些摸不着头脑，怎样的工作才能受到CFA协会认可？

　　对此，高顿君特地整理了下表，罗列了CFA协会认可的相关工作。考生只要从事其中相关工作满4年，即可申请CFA持证：

　　不一定职位名称要对应，工作性质和内容相似即可，以上仅供参考。

　　三、填写工作经验的注意事项

　　关于工作经验的填写，高顿君建议同学们一定要填写的仔细、全面。尽可能多写些，不要太过简单，一份精确、全面的工作描述会显得更有说服力，也将大大提高你申请通过的可能。

　　建议从以下四个方面详细进行说明：

　　1.工作职责：突出工作中和经济、统计、财务数据分析以及投资管理的关联性。

　　2.在工作团队中的作用：详细描述你如何在整个投资决策过程中增加价值(add value)。

　　3.所服务的客户类型以及客户名称

　　4.建议增加在CFA学习过程中所学到的知识，例如：你是做财务分析工作的可以列举一些上市公司的财务比率。从事个人理财业务的学员可以运用撰写个人IPS的术语来完善工作经历等等。

　　高顿君给大家展示几个职位的基本框架如下，大家可以参考。但建议在此基础上继续完善，结合实际情况加入具体工作内容：

　　Model1：

　　Analyst Description：As a financial engineer in an asset management company,I am responsible for evaluating product development and using quantitative methods and tools to recommend asset allocations,construct portfolios,and perform derivative analysis.

　　Model2：

　　Portfolio Manager Description：Rebalance high-net-worth clients'portfolios by trading short-term assets and pooled funds.Analyze and evaluate client performance reports.

　　Model3：

　　Consultant Description：I am a management consultant to the financial services industry,working with risk management functions,assisting clients in developing and refining statistically based credit risk models covering a diverse range of portfolios.

　　四、申请认证具体流程

　　1、打开浏览器，在导航栏目直接输入：

　　http://www.cfainstitute.org/finsecustomer_sso/start.swe，输入ID和密码。

　　2、登录后找到依次点击：

　　①Manage Member and Society Applications——②New CFA Regular Application

　　3、根据页面提示填写个人信息、联系地址（为后期证书邮寄无误，切记准确填写）、教育背景、工作经验（此内容参考上文）等内容。

　　4、选择CFA分会，官网会根据申请人填写的联系地址推荐一个分会（如果你有自己想进的分会，也可以自主申请哦~）

　　提醒：获取证书必须同时加入CFA分会和CFA协会哦~后期审核时将二者同时通过后才可以获取证书。就说不是自愿的嘛......

　　5、填写你的推荐人，包括推荐人的姓名、邮箱、和你的关系等。填写完成后，点击send email，系统将向推荐人的邮箱发送邮件，邀请推荐人为你填写工作背景。推荐人点击邮件中的链接，即可进行推荐内容的填写。

　　特别提醒：请事先与你的推荐人沟通好需填写的推荐内容，需与自己所填的工作经验相符。

　　根据过往经验协会并不会对每个人进行调查，但协会会对申请人进行抽查，这时就有可能联络到申请人所填写的推荐人，并要求该推荐人对申请人的信息进行核实。因此在这里再次强调：大家所填写的信息一定要真实准确。

　　推荐人信息填写完成后，申请人再次登录CFA官网，点击提交，申请完成。

　　6、申请通过后申请人将会收到CFA协会发送的邮件，到这里高顿君就要恭喜你了！接下来，只要再登录官网缴纳会费，即成为CFA协会正式会员。此外，可能还需要缴纳CFA分会会费，申请人根据指示进行即可。

　　成为CFA协会正式会员后，申请人接下来只要坐等证书发放通知即可，一般需要4-8周时间。有时候在一些地区会举办证书发放仪式，如果没有的话或者不方便出席，选择邮寄方式即可，地址以前面第3条所填联系地址为准。

　　最后，高顿君祝愿所有的小伙伴都能如愿以偿地拿到CFA证书，继续去追寻自己的梦想。
　　文章来源：高顿，若需引用或转载请保留此处信息，未加入此版权信息，盗版者将追究法律责任！

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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任