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cfa道德手册是什么？

来源：高顿网校 2020-05-11

　　cfa道德手册英文名称为CFA handbook是CFA职业伦理道德科目的一个讲解资料，用来帮助cfa考生学习cfa职业伦理道德科目的内容。

　　三个级别考试职业与伦理道德科目的权重占比比较高，很多CFA考生对于道德科目也是比较担心，在以往的弃考生中调查表明大概20%左右弃考都是因为道德科目。

　　所以CFA考生在备考过程中一定要多学习CFA道德部分内容，结合CFA道德手册；CFA道德手册从2015年开始规定使用第11版。

　　第11版CFA道德手册在内容和结构上都发生了重大改变。在内容上新增了一些知识点，新增并删减了一些案例。同时对原有一些条款的结构作了修正。其中IV（C） Responsibility of supervisor这一条款变动较大。

　　总体来说新增加的部分主要强调随着科技进步，关于“社会媒体”的应用这一方面。针对新增的知识点，所对应的例题也增加了不少，相信在考试上会侧重于这些新内容。同时也对某一些知识点进行了补充，使其更加严密。

　　关于职业与伦理道德的主要内容，其实就是七大职业行为准则，而每级别中的道德考试也只不过是在七大准则的基础上增加了些新内容。

　　一级时是增加了GIPS（全球投资业绩标准），二级是加入了ROS，三级是加入了AMC，但无论是添加了什么新内容，考试重点依旧是七大职业行为准则，所以在备考时，一定要分清主次，找准考试侧重点。

　　七大准则、二十二条细则

　　虽然每个级别都要考七大行为准则，但是级别不同，侧重点也不相同。

　　例如一级主要考察的是对每条准则框架性的把握；而从二级开始，考察就涉及对于具体案例的分析；到了三级，虽然依旧考察的是案例分析，但是难度大大增加了，考察准则的细节点也会跟多。

　　在具体备考中，七大行为准则，二十二条细则，要注意以下要点：

　　专业性：要注意与本职工作相关的法律法规；贵重礼物、好处费等不得收；不良业绩不得隐瞒；不得剽窃他人材料；不得歪曲服务范围，教育背景和资本以及历史业绩。

　　尊重资本市场的诚信：在市场操纵里不得散播虚假消息、非法操纵价量信息。

　　对客户的信任：要识别真正的客户、要一视同仁、在客户的非正当要求中要提醒，严重时可以终止投顾关系；另外收益率是无法保证的、而客户的任何信息也是不得泄露的。

　　对于雇主的义务：在忠诚方面要把握法律和整个市场>客户利益>雇主利益>个人利益。

　　投资分析、建议和行为：注重与客户的沟通，保证诚信、透明和充分披露原则、还要注重记录的保存。

　　利益冲突：在交易的优先顺序中要注意的是客户>雇主>自己，而且推荐费的披露，时间要在与客户签订协议之前，披露也要全面，包括形式与内容。

　　CFA会员或候选人的责任：明确责任，考试不得作弊、不得泄露考试信息、在使用CFA称号时不得错误和夸大CFA持证资格、不得突出CFA称号等。

　　cfa道德手册是CFA考生学习CFA道德科目至关重要的教材，建议每位CFA考生都学习cfa道德手册内容。

　　以上就是【cfa道德手册是什么】的全部解答，如果想要学习更多关于【CFA考试】的知识，欢迎大家前往高顿CFA频道了解！

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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任