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33万证券从业人员，证券业协会官宣：具备CFA资格，免考！

来源：高顿CFA 2020-12-21

33万证券从业人员，证券业协会官宣：具备CFA资格，免考！

近日，中国证券业协会向会员单位下发了《关于就<证券公司从业人员管理办法（征求意见稿）>征求意见的函》（下称《征求意见稿》），正式向行业征求意见。

各大证券公司、证券投资咨询机构、证券评级机构需于12月23日17：00前提交书面反馈。

图源：中国证券业协会

据证券业协会最新数据显示，至三季度末，证券从业人员总数达到33.87万人。

图源：中国证券业协会官网

看《征求意见稿》之前，H姐先来考考大家：这33万多证券从业人员都包括哪些类别呢？

证券从业人员登记类别设为一般证券业务、证券投资咨询（分析师）、证券投资咨询（投资顾问）、证券经纪人、保荐代表人、高级管理人员等。其中，除高级管理人员外，同一人员只能登记为一个类别。

图源：中国证券业协会

下面就跟H姐一起来瞅瞅《征求意见稿》对证券从业人员有哪些新的考察方式吧。

一、持CFA证书可以免考！

《征求意见稿》共九章五十五条，主要内容包括：

考察专业能力方式更多元；

建立名单分类机制，加强自律管理；

完善执业行为规范，约束执业行为。

其中，第一点最值得关注！

根据《征求意见稿》，证券从业资格考试将被调整为非准入型的专业能力水平评价测试（以下称“水平评价测试”），并将从业人员水平评价测试分为以下三大类：

一般业务水平评价测试

综合评测从业者是否熟练掌握证券业务专业知识，达到相应专业能力水平；测试内容包括证券市场基本法律法规和金融市场基础知识等。

专项业务水平评价测试

在一般业务水平评价测试的基础上，分别评测证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人是否熟练掌握相关专业知识，达到相应专业能力水平，包括证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试。

管理人员水平评价测试

用以评测《监督管理办法》第七条规定的管理人员是否熟练掌握相关专业知识，达到相应专业能力水平。

《征求意见稿》规定，证券公司可以要求拟聘用从业人员参加水平评价测试，验证其是否熟练掌握相关专业知识，达到相应专业能力水平。

看来，考试又多啦！

不过，如果你持有CFA证书，可免考！

《征求意见稿》第十条：通过特许金融分析师（CFA）资格考试者，免考金融市场基础知识测试。

图源：《征求意见稿》

《征求意见稿》第十一条：通过特许金融分析师（CFA）资格考试者，免考证券投资顾问专业能力水平评价测试。

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图源：《征求意见稿》

直接免考！持有CFA资格也太太太爽了吧！

不仅是免考，让CFA考生及持证高兴的事，还有......

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二、持CFA证书优先录用！

证券业协会对CFA绝对是青睐有加。

在中国证券业协会2019年招聘公告中，协会明确点名“具有CFA等相关证书优先”。

图源：中国证券业协会

这可不是单单对职场人士的要求喔！即使是刚刚毕业的大学生，协会也希望他们能通过CFA考试。在中国证券业协会2020年校园招聘公告中，依旧是“具有CFA等相关证书优先”。

图源：中国证券业协会

另外，协会的会员们，在招聘时也几乎都带上了“CFA优先”的字眼。

评级机构招分析师——“CFA优先”。

图源：中国证券业协会

券商研究所、投行部招研究员、分析师——“CFA优先”。

图源：中国证券业协会

基金公司招基金经理——“CFA优先”。

图源：中国证券业协会

不仅在招聘上，在教学上，证券业协会也曾多次邀请CFA持证人来讲课。

此外，H姐还发现，早在2004年，证券业协会就与CFA协会进行了交流与合作。

三、五大自律管理机制，11项禁止行为

近年来，业内频频爆雷，“自律管理”迫在眉睫！为此，证券业协会拟定了五大自律管理机制：

动态跟踪管理机制

持续跟踪从业人员执业情况、专业能力水平情况、持续培训情况、处罚处分措施情况、诚信信息等，并予以公示，接受社会监督。

名单分类机制

根据“动态跟踪”信息，建立证券分析师、证券经纪人、保荐代表人等专项业务人员名单，强化从业人员分类管理和声誉约束。

执业案例示范警示机制

根据从业人员执业情况、处罚处分措施情况等，推广正面典型、通报负面案例等，引导从业人员对标提升、反思警示。

差异化管理机制

根据“动态跟踪”信息，对从业人员实施差异化管理，有针对性地安排检查对象、频率和内容，对从业人员持续培训给予不同学时减免安排等。

即时响应实施机制

当从业人员发表证券业务不当言论、恶意竞争、违反公序良俗等有损行业形象的情形，协会采取约谈、要求回应、声明、启动自律调查程序等方式及时应对。

难怪，近来某大佬因“研报不专业”也被请去“喝茶”了！

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图源：中国基金报

什么事该做，什么事不该做。《征求意见稿》也写得清楚，从业人员不得有以下行为：

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图源：《征求意见稿》

最后，给你出道题：

在执业过程中,向客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资料和信息不一定是禁止行为。（）

A.对B.错

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延伸阅读

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cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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