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CFA道德规范和专业行为准则练习题之独立性和客观性

来源：高顿网校 2021-06-28

CFA职业道德与专业行为标准（CFA Ethical and Professional Standards）向来是CFA一级和CFA二级考试的重点之一（CFA一级的比重达15%）。

在CFA考试中，涉及到职业道德与专业行为标准的考题往往最先出现。迅速并准确解答这部分考题，不仅有助于从考试开始就建立起信心，也能提高通过考试的机率。

Questions 1:

Leng Bo,CFA,is a bond portfolio manager for individual investors.Last year,a client whose portfolio is limited to investment-grade bonds approved Bo’s purchase of a below investment grade bond.Because yields in the high grade fixed-income markets declined,Bo subsequently decides to enhance this client’s portfolio by investing in several additional bonds with ratings one or two notches below investment grade.The investment strategy implemented by Bo most likely violated which of the following CFA Institute Standards of Professional Conduct?

A、Suitability

B、Communications with Clients

C、Independence and Objectivity

【Answer to question 1】A

【analysis】

A is correct because the client only approved the purchase of one below investment grade bond while the portfolio manager has purchased several additional bonds below investment grade without client approval in violation of Standard III(C).

B is incorrect because no violation of this Standard has occurred.

C is incorrect because no violation of this Standard has occurred.

B is incorrect because no violation of this Standard has occurred.

C is incorrect because no violation of this Standard has occurred.

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Questions 1:

Stian Klun,CFA,is preparing a brochure to advertise his firm.The brochure includes the following disclosures:“I am a CFA so I am a member of the CFA Institute,which constitutes the most elite group of professionals within the investment management business.In order to become a CFA charterholder,I had to complete a comprehensive program of study in the investment management field.”

Klun is least likely to have violated the CFA Institute Standards of Professional Conduct related to referencing the:

A、CFA Institute.

B、CFA Program.

C、CFA Designation.

【Answer to question 2】B

【analysis】

B is correct as the CFA Program has been properly referenced while the CFA Institute and CFA Designation have been improperly referenced in violation of Standard VII(B)–Reference to the CFA Institute,the CFA Designation,and the CFA Program.CFA Institute cannot be referred to as the most elite group of professionals within the investment management business as this is an opinion that cannot be objectively determined.The CFA acronym should be used an adjective rather than a noun,i.e.CFA Charterholder.

A is incorrect as individuals must not exaggerate the meaning or implications of membership in CFA Institute.

C is incorrect because Klum has indicated that he is a CFA and improperly referenced the designation

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愿我们都有光明的未来，高顿君与你一路同行。

以上就是【CFA道德规范和专业行为准则练习题＂Morality＂ Exercise: Independence and Objectivity】的全部解答，如果想要学习更多知识，欢迎大家前往高顿教育官方网站！

延伸阅读

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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任