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CFA道德规范和专业行为准则练习题之投资行业的道德与信任2

来源：高顿网校 2021-06-28

CFA职业道德与专业行为标准（CFA Ethical and Professional Standards）向来是CFA一级和CFA二级考试的重点之一（CFA一级的比重达15%）。

在CFA考试中，涉及到职业道德与专业行为标准的考题往往最先出现。迅速并准确解答这部分考题，不仅有助于从考试开始就建立起信心，也能提高通过考试的机率。

CFA道德规范和专业行为准则练习题＂Morality＂Exercise:Ethics and Trust in the Investment Profession

Questions 1:

Firms claiming compliance with GIPS standards are most likely required to:

A、comply with all updates,interpretations,and clarifications.

B、make negative assurance disclosures when presenting the firm’s performance.

C、meet at least 85%of the requirements before claiming compliance.

【Answer to question 1】A

【analysis】

A is correct.Firms must comply with all requirements of the GIPS standards,including any updates,Guidance Statements,interpretations,Questions&Answers,and clarifications published by CFA institute and the GIPS Executive Committee.

B is incorrect because firms are not required to make negative assurance disclosures.

C is incorrect because firms must comply with all requirements of the GIPS standards,not just 85%if the requirements.

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Questions 2:

The most important factor in promoting ethical decision making among an investment firm’s employees is:

A、a strong culture of integrity by the firm’s senior management.

B、adoption of a code of ethics that clearly defines the firm’s ethical principles.

C、the investment professional’s natural desire to do the right thing.

【Answer to question 2】A

【analysis】

A is correct.The single most important factor in promoting ethical behavior within an investment firm is done by the development,maintenance,and demonstration of a strong culture of integrity by the firm’s senior management.

B is incorrect.While adopting a code that clearly lays out the ethical principles that guide the thought processes and conduct the firm expects of its employees,a code of ethics alone is insufficient.

C is incorrect.while an investment professional’s natural desire to do the right thing can be reinforced by the firm’s culture of integrity,it is not the single most important factor in promoting ethical behavior

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延伸阅读

以上就是【＂Morality＂Exercise:Ethics and Trust in the Investment Profession】的全部内容，如果你想学习更多CFA相关知识，欢迎大家前往高顿教育官网CFA频道！在这里，你可以学习更多精品课程，练习更多重点试题，了解更多最新考试动态。

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cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任