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CFA科目导学之：Ethics（三）

来源：高顿网校 2021-06-06

今天，给大家分享职业伦理“722真经”里的Standard IV:Duties to Employers对雇主的职责。

Standard IV准则下包含3个细则，和Standard III准则类似的是，这3个细则之间也存在从属关系。

Standard IV(A)Loyalty,指对雇主忠诚，重点在于把握在职时和离职后的两个时间段里我们应该如何去做。

作为Standard IV准则下的纲领性细则，后面的IV(B)和IV(C)这两条细则都是从属于III(A)细则的，也就意味着如果你违反了这两细则里的任意一条细则，对雇主就没有尽到应尽的责任，也就同时违反了IV(A)。

我们先来重点学习IV(A)Loyalty。

这条细则的核心是把公司雇主利益放在个人利益之前，但也并不意味着，任何情况下都要以公司利益为优先。

首先，公司要明确公司和员工双方的责任义务，要求雇主首先要确认好自己的责任义务。公司要建立一个良好的职业道德的工作环境，建立健全相关的监管体系和机制。在此基础上，该细则更多要求员工对公司雇主的职责。

一、在职时

1.个人私生活、业余爱好等不受限制，但不能影响本职工作。

举个栗子，你作为一个基金经理，平时又是运动达人，爱好各种锻炼项目。如果你每天下班后都锻炼当然ok，然而若是锻炼到半夜，导致你第二天早上的工作总是打不起精神，通常都会在工作时间内小睡上半小时，就影响到了本职工作，则违反了该细则要求。

2.在职期间不能从事和本职有业务竞争关系的工作，也就是接私活儿。

3.可以从事与本职没有竞争关系的兼职工作，俗称“斜杠青年”。

4.在职期间考虑换工作，可以做离职前的准备工作，但前提同样必须是在个人业余时间去做。并且当你有了离职想法但还没有正式离职前，依然要以雇主利益为优先。

5.在职期间考虑创业，分两种情况考虑:

①业务还未开展，可以利用业余时间做创业相关的准备，如进行公司的登记注册。划重点:只能利用业余时间！！！

②如果业务已经开展了，那么无论工作时间还是业余时间都不可以做。

二、离职后

1.大原则：原雇主的任何东西都不能带走(除非得到原雇主书面同意)，但知识、经验和技能例外。

举个栗子，原先你是做投资分析的工作，离职后跳槽到另一家公司，当然也是可以继续利用之前积累的工作经验和技能做投资分析相关的工作。值得注意的是，大部分公司会和员工签署竞业协议，对于竞业协议的内容，要认真阅读并遵守。

2.公司商业机密、客户名单、模型、研报等等都是属于原雇主的资产，均不可带走。

3.在职及离职后都不能利用原公司资源渠道招揽客户。注意，该细则并不禁止离职后联系原雇主客户，通过公开信息渠道联系原雇主客户是不违反细则要求的。

Friendly Tips

1.Practice your English reading skills,learn Ethics better.

2.Be a person who won't hurt a fly.

3.Ethics，MUST HAVE!

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延伸阅读

以上就是【CFA科目导学之：Ethics（三）】的全部内容，如果你想学习更多CFA相关知识，欢迎大家前往高顿教育官网CFA频道！在这里，你可以学习更多精品课程，练习更多重点试题，了解更多最新考试动态。

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