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cfa持证人要求是什么？申请成为CFA持证人步骤有什么？

来源：高顿网校 2021-11-04

CFA，全称Chartered Financial Analyst（特许金融分析师），它是证券投资与管理界的一种职业资格称号，是由全球投资专业人士组成的美国“特许金融分析师学院”（ICFA）发起成立的。

自1963年开考至今，历经大半个世纪的发展与完善，逐渐成为金融行业最受关注的证书之一，同时它也为金融领域甚至各行各业输送培养了大批的金融人才。在欧美等发达国家和地区，获得CFA资格几乎是进入投资领域从业的必要条件。

CFA三级考试公布，又是新的一批CFA持证人诞生。但是cfa持证人要求是什么？申请成为CFA持证人步骤有什么呢。高顿君今天来给你解答，从一个CFA三级通过者变成CFA持证人需要什么。

CFA持证人要求是什么？

申请CFA持证人需要满足三个条件，三者缺一不可。

1、依次通过CFA三个级别的考试；

2、具备符合要求的工作经验：
申请持证需要最少在36个月内获得至少4,000小时的相关工作经验，即所做工作是与投资决策过程直接相关，或是用来产出对投资决策过程提供有用信息或增加价值的工作成果。
（比如，工作须涉及评估或应用金融财务、经济、或统计数据作为投资决策；监督管理完成此类工作或是教授此类内容）

3、拥有两位或三位推荐人；
（1）申请人可以优先选择其直接主管作为推荐人，也可以选择其他推荐人来描述及证明申请人在投资决策过程中的职责；
（2）推荐人将被要求评论申请人的工作经历及专业品质；
（3）申请人不能作自己的推荐人。

如果推荐人中有一位持有申请加入CFA持证人地方协会的有效会员身份，申请人提供两位推荐人的信息即可。非此情况则需要提供三位推荐人的信息。

满足以上条件之后，在CFA官网进行CFA持证人申请才能成为CFA持证人。除此之外，想要保持自己CFA持证人的身份必须每年按时缴纳会费。

申请成为CFA持证人步骤：

1.登录协会网站https://www.cfainstitute.org/输入用户名和密码；

2.登陆后在“Membership”中选择“Become a Member”并找到“Apply”；

3.点击“Apply for Membership or Check Application Status”后，再次点击“Manage Member and Society Applications”并选择Regular Membership，就进入到主要申请环节。

4.主要信息填写环节

Step 1：更新个人信息Personal Profile Update

个人信息填写方面，难度系数较低，大家如实填写即可，红色星号为必填选项。

Step 2：填写联系地址Addresses

这一环节难度指数较低。证书寄送和协会宣传报刊寄送都是发送到这个地址上，请确保邮递地址正确。

Step 3：填写教育经验Education

教育经验填写难度较低，请如实填写，申请人需要拥有至少本科学位，或者在投资领域工作时间满3年（等同于获得本科学位）。

Step 4：工作经验填写 Work Experience

*该环节为核心环节。

协会重点关注的是工作职责范围，公司大小和职位高低都没有关系，重要的是你工作的内容是否包括：直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作。

职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可，主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可；且工作时间长度至少满足36个月份或者4000工时（最新改革）。

注意：

1、不论是参加CFA考试前、考试中、考试后积累的工作经验，都是被认可的；

2、请从最早的一份工作经历开始填写，尽可能详述描写你的工作职责。

3、每一份工作经验都需要有结束日期，对于正在进行的工作，结束日期为当月。

4、协会对于月份的计算包含开始和结束月份，比方来说现在有一份工作开始于2018年1月，结束于2018年3月，那么总共的工作时长为3个月。

5、如果拥有多段工作经验，不需要把每一段工作经验都写上去，只需要填写其中与协会认可的高度相关的工作经验。

6、如果你的工作背景并不是特别满足要求，请尽量多写几段工作经验，以免其中某段经历不被认可。

工作描述填写可参考下述网页内容：https://cfainstitute.org/en/membership/join/work-experience

如果你对工作经验是否满足要求存在疑问，可以完成自我评估测评：https://cfainstitute.org/community/membership/process/Pages/work_experience_assessment.aspx

可参考的工作职位：

填写工作经验时请注意下面这4个方面：非常重要！

1、突出与投资决策以及财务数据分析等相关工作职责

2、突出客户类型:如高净值客户或者企业客户

3、强调在团队中的作用，如帮助整个团队增加价值

4、可适当加入CFA课程中学到的知识点

大家可以对比一下符合要求工作描述和不符合要求工作经验描述之间的区别：

如果对工作经验描述不清晰的同学，大家可以参考下面一些职位的描述（第三列为是否满足要求，Yes为满足，No为不满足）：

Step 5：选择CFA分会

难度系数低，中国主要是选CFA China,如果长期在国外也可以选在当地的分会，地区会不定期组织一些会员活动。

目前国内只有4个分会选择，例如在上海的准持证人，可以申请的是CFA China

Step 6：推荐人信息填写References

本环节也是核心步骤，你需要三位专业人士为你推荐，这三位人士不需要是CFA的持证人。如果三人中有一人为持证人并且和被推荐人隶属同一分会的话这时申请人只需两名推荐人即可。如果推荐人中有你的上司那会更好；

协会原文：We require three professional references unless you have a reference from a regular member of the society to which you are applying.In that case,two professional references are required.

填写完推荐人信息以后，一定要点击Send Email.协会将立即发送邮件给推荐人。

推荐人会收到类似一封邮件，点击“Complete and submit your reference”,推荐人即可进入链接填写相关信息。

通常来说，协会并不会对每个申请人进行调查，但会进行抽查，有可能联络申请人所填写的推荐人，并要求该推荐人对申请人的信息进行核实。所以，请确保申请人信息填写的准确性。

当推荐人帮你完成推荐信息填写之后，Send Email按键位置会变成Reference Completed,部分申请人状态立马从变为“DONE”,而有一部分申请人需要等待一至两天的时间，申请状态才变成“DONE”，请申请人核实资料信息若没有错误请耐心等待。

Step 7：提交申请

当申请状态变成“DONE”后，请大家再检查一遍个人信息，没有错误就可以正式的向协会提交申请了。

有关于审核时间，协会上公布的时间是several weeks，具体几周没有公布，据以往来看，一般会在1-3周内完成审核；

Step 8：缴纳会员费

恭喜大家进入到最后一个步骤。

完成申请之后，在协会缴纳会员费，即可成为CFA持证人；请大家在收到三级成绩后，及时完成申请，会有机会参加每年的持证人大会。

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延伸阅读

以上就是【cfa持证人要求是什么？申请成为CFA持证人步骤有什么？】的全部内容，如果你想学习更多CFA相关知识，欢迎大家前往高顿教育官网CFA频道！在这里，你可以学习更多精品课程，练习更多重点试题，了解更多最新考试动态。

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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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高顿CFA研究院主任