cfa道德科目有什么内容?要注意什么?

来源: 高顿教育 2022-10-13

cfa道德科目有什么内容?要注意什么?cfa道德科目在考试中的地位非常大!虽然不算是最难的科目,但是需要深入的理解和拥有金融行业需要的高道德素养,大家需要重视。
cfa道德科目有什么内容?要注意什么?
一、cfa道德科目有什么内容?
职业与伦理道德的主要内容,简单说来,包括了七大职业行为准则和二十二条细则。
cfa三个级别的考试,虽然每个级别都要考七大行为准则,不过各个级别的内容是不一样的,各级别的侧重点不相同。
cfa一级主要考察的是对每条准则框架性的把握;
cfa二级考察涉及对于具体案例的分析;
cfa三级难度大大增加,考察案例分析,但是考察准则的细节点多了很多。
二、cfa道德科目要注意什么?
▶专业性:
注意与本职工作相关的法律法规;
贵重礼物、好处费等不得收;
不良业绩不得隐瞒;
不得剽窃他人材料;
不得歪曲服务范围,教育背景和资本以及历史业绩。
▶尊重资本市场的诚信:
不得散播虚假消息、非法操纵价量信息。
▶对客户的信任:
要识别真正的客户、要一视同仁、在客户的非正当要求中要提醒,严重时可以终止投顾关系;
收益率是无法保证的;
客户的任何信息不得泄露。
▶对于雇主的义务:
在忠诚方面要把握法律和整个市场>客户利益>雇主利益>个人利益。
▶投资分析、建议和行为:
注重与客户的沟通,保证诚信、透明和充分披露原则、注重记录的保存。
▶利益冲突:
在交易的优先顺序中要注意的是客户>雇主>自己,推荐费与客户签订协议之前就应该披露,披露的形式与内容都要全面。
▶CFA会员或候选人的责任:
明确责任,考试不得作弊、不得泄露考试信息、在使用CFA称号时不得错误和夸大CFA持证资格等。
高顿教育
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cfa备考 热门问题解答
cfa证书就业岗位有哪些?

cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内,cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些?

cfa考试分为三个等级,cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次?

cfa每年考试的次数每个级别均有不同,其中CFA一级考试每年设置四次,CFA二级考试每年设置三次,CFA三级考试每年设置两次。需注意,协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别,依次进行报考,且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何?

CFA证书全称Chartered Financial Analyst(特许注册金融分析师),是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证,为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准,具有较高的知名度和影响力。 英国的国际学术认证中心,还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平,能让想进修的金融专业人士,充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外,人民日报三年内连续四次推荐CFA证书!因此,无论是从国际知名度还是国内知名度来说,CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任

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复旦金融本硕、CFA&FRM持证人
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高顿教育CFA/FRM研究院CFA/FRM 学术总监、产品高级总监、首席金牌讲师
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