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cfa道德7准则22细则分别都是什么？全文解析！

来源：高顿教育 2023-05-18

　　刚接触CFA的时候，有同学会认为CFA考试三个层次有十个科目，每个层次都有不同的科目；但是通过后期的了解，我们会明白情况并非如此。这个时候，估计不懂CFA考试的同学会很困惑。CFA考试科目是什么？许多人都是一知半解的状态，今天candy学姐就来带领大家一起来一探究竟！

　　简单来讲，CFA考试总共有十门科目，但这十门科目都是在CFA一级和CFA二级考试中进行的。唯一不同的是，CFA三级考试只测试了这十门科目中的七门。具体什么情况呢，请接着往下看！

　　1、CFA考试一、二级科目总共有：

　　职业伦理道德（EthicsandProfessionalStandards）

　　数量分析（Quantitative）

　　经济学（Economics）

　　财务报表分析（FinancialStatementAnalysis）

　　公司理财（CorporateFinance）

　　投资组合管理（PortfolioManagement）

　　权益投资（EquityInvestments）

　　固定收益投资（FixedIncome）

　　衍生品投资（Derivatives）

　　其他类投资（AlternativeInvestments）

　　2、CFA考试三级科目如下：

　　职业伦理道德（EthicsandProfessionalStandards）

　　经济学（Economics）

　　投资组合管理（PortfolioManagement）

　　权益投资（EquityInvestments）

　　固定收益投资（FixedIncome）

　　衍生品投资（Derivatives）

　　其他类投资（AlternativeInvestments）

　　CFA考试的每个科目都有自己的重要内容。在准备考试时，CFA考生应注意这些重要内容，并在以后的考试前冲刺中标记。

　　CFA职业伦理道德科目，在每一级都比较重要，CFA考生要着重学习道德科目的内容。

　　事实上，职业道德的主要内容是七大职业行为准则，每一级的道德考试只是在七大准则的基础上增加了一些新的内容。

　　一级增加GIPS(全球投资业绩标准)，二级增加ROS，三级增加AMC。但是，无论增加什么新内容，考试的重点还是七大职业行为准则，所以在备考的时候一定要区分主次，找出CFA考试的重点。

　　4、七大准则、二十二条细则

　　虽然每个层次都要考七大行为准则，但是不同的层次，不同的侧重点。

　　比如一级主要考察对每个标准框架的把握；从二级开始，调查就涉及到对具体案例的分析；到了三级，虽然案例分析还在调查，但难度大大增加，调查标准的细节也会更多。

　　在具体备考中，七大行为准则，二十二条细则，要注意以下几点：

　　专业性：注意与本职工作有关的法律法规；不得收取贵重礼品和利益费；不得隐瞒不良业绩；不得抄袭他人材料；不得歪曲服务范围、教育背景、资本和历史业绩。

　　尊重资本市场的诚信：不得在市场操纵中传播虚假信息或非法操纵价格信息。

　　对客户的信任：识别真实客户，平等对待，提醒客户不正当要求，严重可以终止投资关系；此外，收益率不能保证，客户信息不得泄露。

　　雇主义务：忠诚度要把握法律和整个市场>客户利益>雇主利益>个人利益。

　　投资分析、建议和行为：注意与客户的沟通，确保诚信、透明、充分披露的原则，并注意记录的保存。

　　利益冲突：在交易优先顺序中，要注意客户>雇主>自己，并在与客户签订协议前披露推荐费。披露也应全面，包括形式和内容。

　　CFA成员或候选人的责任：责任明确，考试不得作弊，不得泄露考试信息，适用CFA称号时不得错误或夸大CFA持证资格，不得突出CFA称号。

　　道德占CFA一级考试的15%，约有36道题。最重要的是掌握7个标准和22个规则！最好能读官方教材或职业道德手册，多做题。

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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任