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2013年特许金融分析师（CFA）报考指南

来源：高顿网校 2013-07-05

　　考试介绍

　　CFA是“注册金融分析师”或“特许金融分析师”（Chartered Financial Analyst）的简称。是国际通行的金融投资从业者专业资格认证，是美国以及全世界公认金融证券业*6认证书，也是全美重量级财务金融机构的分析从业人员必备证书。

　　CFA由总部位于美国的CFA协会（原名为“投资研究及管理专业协会”－－Association for Investment Management and Research简称AIMR），进行资格评审和认定，自从上世纪六十年代中期*9次考试以来，CFA考试已经历经了近40个年头。CFA已经毫无异议地成为全球金融*9认证体系，也因此被称为金融*9考。CFA所推广的金融理念已经成为行业标准，CFA资格已广泛地被全球顶尖金融结构采用成为主要人力资源评估标准。特许金融分析师在全球增长速度迅速，CFA协会将此归功于CFA知识体系的全球适用性和考试的严格性，及高标准的职业道德要求。简而言之，CFA特许证已经成为金融市场公认的衡量从业人员水平的标尺。1962年设立的CFA课程，对投资知识、准则及道德设立了全球性的标准。

　　CFA考试自2000年进入中国大陆地区，其注册机构为中华人民共和国劳动和社会保障部，并于2002年9月取得授权，其中方合作机构为上海交通大学现代金融研究中心。根据劳动部部要求，从2004年12月开始，中国大陆的CFA Charter holder同时获得CFA Institute 在华颁发的CFA 英文版和中文版两份证书。中文版证书经劳动部认证，旨在保护CFA考试在中国的合法性，同时提供该中文版证书的网上检索功能。

　　CFA考试分为一、二、三级，考过前一级，才能参加下一级考试。*9级考试每年6月和12月各举行一次；第二级及第三级考试每年均于6月同时举行一次。一年只能参加一级考试（从2003年起，世界的某些地区和国家可以进行两次一级考试），因此最少要三年才能完成全部三级考试。在此基础上还需要有三年的金融机构从业经验或三年CFA协会会员经历才可获得CFA特许状（从2007年起要求有四年以上工作经验）。

　　报名条件

　　参加CFA考试*9阶段考试者，需具备以下条件：

　　1.拥有学士学位或相当的专业水准以上，对专业没有任何限制；

　　2.大学学习年限与全职工作经验合计满四年；

　　3.如果申请人不具备学士学位，而是具备相当的专业水准，也可被接受为候选人。CFA协会用工作经历来考核申请人的专业水准，一般来讲，4年的工作经历即被视为替代学士学位。这4年的工作经历，不一定要从事投资领域相关工作，只要是合法、全职、专业性的工作经历都可被接受；

　　4.在校大学四年级学生，可在最后一个学年参加考试；

　　考试对考生的英语水平无特别要求，但鉴于考试为全英文试卷、全英文做答，故考生的英语水平应建立在正确理解试题及正确表达考生观点的基础之上。

　　报名时间

　　2013年6月CFA一级考试报名分为三个阶段：*9个阶段截止时间为2012年9月19日，第二个阶段截止时间为2013年2月13日，第三个阶段截止时间为2013年3月13日。

　　2013年12月CFA一级考试报名分为三个阶段：*9个阶段截止时间为2013年3月13日，第二个阶段截止时间为2013年8月21日，第三个阶段截止时间为2013年9月18日。

　　以下为2013年CFA考试报名时间：

2013年CFA考试报名时间
2013年6月考试报名时间	2013年12月考试报名时间
2012年9月19日	2013年3月13日
2013年2月13日	2013年8月21日
2013年3月13日	2013年9月18日

　　注：美国CFA协会依旧实行越早报名费用越低的政策，*9个报名阶段费用最低，第二第三阶段考试报名费用依次增加，请大家合理安排考试报名时间，以节省考试报名费用！其中一级考试需要缴纳报名费（enrollment fee）和考试费（registration fee）；二级，三级只需交纳考试费（registration fee）即可。

　　有关考试报名详细信息请及时关注本网站特许金融分析师（CFA）考试动态，或登陆协会官网查询。

　　考试时间

　　CFA一级考试每年举行两次，分别在每年六月和十二月的*9个周日；二、三级考试每年举行一次，在每年六月的*9个周日。

　　2013年CFA考试考试时间由CFA考试协会网站发布，2013年6月CFA考试时间为6月1日，12月份考试时间为12月1日。

　　以下为2013年CFA考试时间安排：

2013年CFA考试时间
2013年6月考试时间	2013年12月考试时间
6月1日	12月1日

　　补充说明：2013年6月CFA考试考点分别为：北京、上海、广州、南京、成都、天津、深圳（新增）。12月CFA考点为：北京、上海、广州。每个城市有若干个考点，具体考点由CFA协会统一安排，一般在考前一个半月开放准考证打印通道的时候公布每位考生的具体考点。

　　2013年6月CFA考试准考证证打印时间为4月，一、二级考试成绩查询日期为7月，三级考试成绩查询日期为8月。详细信息请密切关注本网站特许金融分析师（CFA）考试动态，或登陆协会官网。

　　考试科目

　　考试科目主要包括：①职业标准和操守；②财务报表分析；③量化分析；④经济学；⑤固定收益投资分析；⑥股权分析；⑦投资组合管理；⑧企业金融；⑨衍生工具；⑩其他投资分析等等。

　　CFA考试的“知识体系”包括的科目有：道德与专业标准、量化统计、经济、财务报表分析、企业财务、债务投资分析、股权投资分析、衍生工具分析、其它投资分析、投资组合管理和投资表现衡量与原因分析。

　　 考试题型

　　CFA一级考试课程着重于投资评估和管理的工具，还包括资产估值和投资组合管理技巧的入门介绍。

　　一级考试（LevelⅠ）形式为选择题（Multiple Choice），每卷各120题，共240题；

　　CFA二级考试课程着重于资产估值及投资工具的应用（包括经济学、财务报表分析和数量分析方法）。

　　二级考试（LevelⅡ）形式为案例选择题（Multiple Choice），每卷各60 题，共120 题；

　　CFA三级考试课程着重于投资组合管理，还包括投资工具的使用战略，以及个人或机构管理权益类证券产品、固定收益证券、金融衍生产品和其他类投资产品的资产评估模式。

　　三级考试（LevelⅢ）的考试形式是50% 的论文写作及50% 的案例题分析。伦理和职业道德标准是CFA三个级别考试课程中均强调的内容。

　　一、二级的考试题型都是选择题，一级是多项选择（multiple choice），二级是个案多项选择（item set multiple choice）；三级题型分两部分，上午是essay，包括简答和按给出的构架应答（比如给您一个表格，要您补全所缺项目），下午跟二级的题型一样。

TOPIC AREA	LEVEL I	LEVEL II	LEVEL III
Ethical and Professional Standards (total)	10—20	5—15	5—15
Quantitative Methods	7—17	0—10	0—10
Economics	5—15	0—10	0—10
Financial Statement Analysts	15—25	15—25	0
Corporate Finance	3—13	5—15	0
Investment Tools (total)	45—55	35—45	0—10
Analysts of Equity Investments	5—15	20—30	5—15
Analysts of Fixed Income Investments	5—15	5—15	10—20
Analysts of Derivatives	0—10	0—10	5—15
Analysts of Alternative Investments	0—10	0	5—15
Asset Valuation (total)	25—35	35—45	40—50
Portfolio Management (total)	0—10	5—15	35—45
TOTAL	100	100	100

　　教材教辅

　　指定教材：

　　Level I:

　　BOOK1 Ethical and professional Standards and Quantitative Methods

　　BOOK2 Economics

　　BOOK3 Financial Statement Analysis

　　BOOK4 Corporate Finance and portfolio Management

　　BOOK5 Equity and Fixed income

　　BOOK6 Derivatives and Alternative investments

　　Level II:

　　BOOK1 Ethical and professional Standards, Quantitative Methods, and Economics

　　BOOK2 Financial Statement Analysis

　　BOOK3 Corporate Finance

　　BOOK4 Asset Valuation and Equity

　　BOOK5 Fixed income

　　BOOK6 Derivatives and Portfolio Management

　　Level III:

　　CFA Level III Candidate Readings（5本书）(including exams/guideline answers)(CFA Institute)（三级考生阅读材料）

　　Analysis of Derivatives for the CFA Program (AIMR)（衍生产品分析）

　　Fixed Income Readings for the Chartered Financial Analyst Program, 2nd Ed（固定收益分析阅读教材）

　　International Investments, 5th ed. (Solnik and Mcleavey) （国际投资）

　　Quantitative Methods for investment Analysis,2nd ed(CFA Institute)（投资分析的定量方法）

　　Standards of Practice Handbook, 9th ed. (CFA Institute) （职业道德手册）

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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任