在新疆维吾尔自治区,已经顺利通过CFA考试的学员注意了,一名合格的CFA持证人既要有全面的金融理论知识,还需要有实践经验和良好的职业道德。
 
  因此,通过CFA高级水平考试的及格者并不意味着你得到了CFA资格证,除非你已有三年以上金融分析师的任职经历,同时又是“金融分析师联合会”的成员。此外,你还必须遵守《职业行为伦理标准守则》。
 
  CFA称号拥有者和CFA的应考人员都要同意签暑这一守则。该守则要求CFA在处理与客户、上司、雇员、同理和合作管理者之间的关系时必须遵循良好的行为准则,必须仔细领会法律的文字和精神,必须与监管机构、交易所和行业团体充分合作;CFA应想客户所想,不得有违背客户利益的行为;CFA不得要求推荐其服务的他人支付费用或佣金,在借用其它分析师资料时也需十分谨慎,杜绝抄袭。
 
  每年,CFA都要被重新守审定是否遵守这一守则,同时,任何来自客户的、与伦理相关的投诉一旦被按时披露,被披露者就有可能失去CFA的称号。CFA系会对违规者制裁很严,包括开除或取消CFA注册称号,由于美国证券业务业具有一套完整的淘汰机制,所以证券从业人员都非常珍惜这一称号。
 
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