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建议收藏：CFA一级科目& 对应学校课程解析

来源：高顿教育 2023-10-13

今天小编将给大家带来满满的干货哟！想要学习CFA，又怕耽误学校课程的小伙伴注意啦！小编为大家详细解析了CFA一级对应的学校课程哦！赶紧收藏啦！！！

一、CFA考试内容比重

了解CFA考试学科和各自所占比重是每个考生都要优先做的，这决定了学习计划的制定、重点的掌握、或者在最后冲刺时刻的精力分配。

**CFA考试科目权重最新版**
科目名称	CFA一级	CFA二级	CFA三级
职业道德伦理	15-20%	10-15%	10-15%
数量分析	8-12%	5-10%	0
经济法	8-12%	5-10%	5-10%
财务报表分析	13-17%	10-15%	0
公司金融	8-12%	5-10%	0
权益投资	10-12%	10-15%	10-15%
固定收益	10-12%	10-15%	15-20%
衍生品	5-8%	5-10%	5-10%
另类投资	5-8%	5-10%	5-10%
投资组合管理	5-8%	10-15%	35-40%

二、CFA知识体系概述

CFA知识体系包括10个主题，基本涵盖了投资领域全部重要知识点，10个主题大致可分为职业道德，投资工具，投资产品，组合管理四大模块。

第一部分：道德与专业准则；

第二部分：投资工具包括定量方法、经济学、财务报表分析、企业发行人；

第三部分：资产类别包括权益投资、固定收益、衍生品、另类投资；

第四部分：投资组合管理与财富规划。

三、CFA一级对应学校课程解析

I.Ethical and Professional Standards职业标准和操守(15-20%)

相关课程：

UTS:25734 Ethics and Sustainability in Finance

道德在众多的专业考试中都是一块必考内容。虽然有出现过Ethics得C仍然pass考试的情况，但由于这部分的高分值，大家一定要重视这部分的准备。这部分的第一个问题是英语，是否能读懂题目。当然这个问题对留学生会有一定优势，毕竟我们平时的学习考试中多多少少都已经习惯，所以要有信心。其次就是要熟记重要的条款，包含细则、常见应用，然后再进行相应的练习，在练习的过程中多加总结。事实上一级的道德也不全是案例分析，近期的考试常常出现题目不长的情况，所以基本的分析很重要。

II.Financial Reporting and Analysis财务报表分析(13-17%)

相关课程：

USYD：ACCT5001&ACCT6001

UNSW：Advanced Financial Reporting-ACCT5943，Financial Accounting-ACCT5930

UTS：22747 Accounting forManagerial Decisions，22748 Financial Reporting and Analysis，22743 Business Valuation and Financial Analysis

这是以前一级考试中占比最大的一块内容。虽然现在比重有所下降，但重要性仍然不可忽视。会计金融不分家，财务是金融的基础。有些金融专业同学在选课的时候，会觉得我不需要学习会计课程，事实上是不可取的。试问看不懂财务报表的分析师，该基于什么去分析呢？

由于这块知识内容多、占比大，同学们最好尽早学习、定期复习和多做练习。一般学校里学过初级财务和中级财务的同学，在学习这部分知识的时候会更轻松，而别的同学则要花更多的精力。学习过程中，适当的记忆是必须的，比如一些IFRS和U.S.GAAP的差异和相应记账方法，重要的ratios以及它们的变化等等。也要注意，练习是为了发现规律和问题，避免重复错误。掌握尽量多的知识点才是重中之重。

III.Quantitative Methods定量分析(8-12%)

相关课程：

USYD:QBUS5001/QBUS5002

UNSW:Quantitative Methods for Business-COMM5005

UTS:25705 Financial Modelling and Analysis

考察关键是概率与统计，以及一些现值、将来值的计算。并不需要专业的统计背景，如果学过一些基础统计课程就会顺利很多。另外在这部分要开始学习金融计算器的使用。

CFA只允许两种金融计算器，不允许携带其他计算器进入考场(有些同学想带一个规定计算器和一个普通计算器，是不允许的哦)。没有偏好的话，比较推荐Texas Instruments BA II Plus或professional版本。具体应用中，它和普通计算器有很大的区别，所以要及早适应。

IV.Economics经济学(8-12%)

相关课程：

USYD：ECON5001/ECON5040/&ECON5002

UNSW:Business Economics-ECON5103

UTS:23706 Economics for Management

经济学包含宏观和微观经济的大部分重要知识，对学过相关知识的同学来说整体难度并不大。但是由于内容较多、跟其他部分的关联没有那么强、很多同学在学校没有接触，导致得分常常不是很容易的事情。在学习过程中，要注重理解、然后进行必要的记忆，掌握常考点。在复习后期，不要太纠结这个部分，关注重点，有所取舍。

V.Corporate Finance公司理财(8-12%)

相关课程：

USYD:FINC5001&FINC6001

UNSW:Corporate Finance-FINS5511，Capital Budgeting and Financial Decisions-FINS5514

UTS:25742 Financial Management

这个Topic只要学校学过相关基础课程、数量和财报部分学的扎实一些，难度不大。Dividend policy、Investment Decision、Capital Structure之类的知识，应该或多或少都有接触。学习方法是对知识点各个击破，熟练掌握诸如NPV、WACC、Leverage等基础知识，辅以针对知识点的练习，很多同学都能拿到A的成绩。

VI.Equity Investments股权投资分析(10-12%)

相关课程：

USYD:FINC5001&FINC6016

UNSW:Corporate Finance-FINS5511

UTS:25741 Capital Markets，25721 Investment Management,25743 Advanced Corporate Valuation

股票投资这部分知识对大多数同学来说都较为熟悉，且比较容易理解。难度也不是很大，是通过系统学习能贡献不少分数的一门。比如Gordon Growth Model。当然，没有学过相关知识的同学也不用担心，在学完这部分之后相信会对股票市场有一个全面的了解。

VII.Fixed Income固定收益投资分析(10-12%)

相关课程：

USYD：FINC6014

UNSW:Fixed Income Securities and Interest Rate Derivatives-FINS5536

UTS:25728 Fixed Income Analysis

固定收益部分是考生可能在Level I学习中碰到的另一个难点，不仅是因为它本身的难度，还因为相对股权投资来说，固定收益资产在平时生活中接触的相对少。但是学好这个部分，对CFA后续考试、和将来的专业金融工作都有很大的帮助。在学习的过程中，从最简单的债券（比如国债）开始了解，理解种类、简单定价以及各种风险和规律，会是一个不错的选择。然后再过渡到更高层次的产品，比如Asset Backed Securities。如果能在学校里学习一些此类课程，确实会对这个部分有很大帮助。但是我们同样可以通过学习CFA，去弥补这块重要的金融知识。

VIII.Derivatives金融衍生品(5-8%)

相关课程：

USYD：FINC6010(FINC6001也有涉及部分)

UNSW:Derivatives and Risk Management Techniques-FINS5535

UTS:25762 Derivatives and Risk Management

金融衍生品在Level I里的占比不大(主要介绍Forward,Futures,Option,Swap)，但在后续的CFA考试中会更重要，而且在现实生活中也是日益庞大的一个分支，对资产组合和风险管理等有重要的作用。所以建议要打好基础。

在目前的Level I中已经把这部分的计算大量删减了，2018年更是直接将一块option组合的reading删除了。2019年增加了1%的比重，难点没有增加。所以只要花一些时间学习，在Level I的这个部分取得好成绩并不是奢求。如果有机会的话，在考前选一下相关的学校课程，是个不错的选择。

IX.Alternative Investments另类投资分析(5-8%)

相关课程：

USYD：FINC6016,FINC6024

UNSW:Alternate Asset Classes-FINS5523

UTS:25782 Alternative Investments

属于新兴投资范畴，包括Real Estate(房地产)、PE(私募股权)、hedge fund(对冲基金)等。在Level I中知识量不大，占分却从4%(可以放弃型)涨到了6%(高性价比型)，不需要花大量时间复习，遵循一些套路，就可以事半功倍。学习应该偏重于概念理解和特点归纳，这方面还是需要记忆。一个计算要点是hedge fund收取的管理费和激励费，要加以练习。

X.Portfolio Management and Wealth Planning投资组合管理(5-8%)

相关课程：

USYD:FINC6009(FINC5001也有涉及)

UNSW:Portfolio Management Process-FINS5568，Applied Portfolio Management and Modelling-FINS5517(FINS5511也有涉及)

UTS:25721 Investment Management

这块知识本身不复杂，多理解概念，辅以计算，如Investment Policy Statement、Modern Portfolio Theory、CAPM。这部分会在CFA后续的学习中占越来越多的分数，所以在这个阶段打好基础很重要。

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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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高顿CFA研究院主任