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CFA职业伦理七原则是什么？详细讲解！

来源：高顿教育 2024-09-13

CFA职业伦理七原则是CFA考试及职业发展中非常重要的内容，这些原则指导金融从业人员在职业行为中保持高度的道德水准和专业性。CFA职业伦理七原则是什么？高顿CFA学姐今天为大家解答，快来看看吧！

一、CFA职业伦理七原则是什么

（一）专业主义

核心要求：CFA持证人应展现出高度的专业素养，包括知法守法、保持独立性和客观性。

具体表现：遵守与专业相关的法律法规，即使不是法律专家，也应了解并遵守与本职工作相关的法律。在面对利诱和威逼时，保持独立性和客观性，不受外部因素影响，拒绝接受可能影响独立判断的贵重礼物或额外报酬，并在必要时进行披露。

（二）资本市场的诚信

核心要求：维护资本市场的公平、公正和透明。

具体表现：不传播或使用重大且非公开的信息进行交易。禁止市场操纵行为，如散布虚假信息、非法操纵价格，确保研究报告的准确性和公正性，避免误导投资者。

（三）对客户的职责

核心要求：CFA持证人应对客户保持忠诚、谨慎和关心。

具体表现：识别并满足客户的真实需求，提供适合的投资建议和服务。公平对待所有客户，避免利益冲突和不当优待，尊重客户的隐私和机密信息，不泄露客户的任何信息。

（四）对雇主的职责

核心要求：CFA持证人应对雇主保持忠诚和诚实。

具体表现：遵守雇主的规章制度和职业道德准则。尽职尽责地完成工作任务，维护雇主的利益，在离职后，遵守竞业禁止协议和保密协议。

（五）投资分析、建议和行为

核心要求：CFA持证人应确保投资分析、建议和行为的诚信、客观和合理。

具体表现：基于充分的研究和分析提出投资建议。准确披露投资的风险和收益特征，避免利益冲突和内幕交易。

（六）利益冲突

核心要求：CFA持证人应识别和管理利益冲突，确保客户利益优先。

具体表现：披露所有可能产生利益冲突的情况。采取合理措施减少或消除利益冲突的影响，在必要时，放弃可能损害客户利益的行为或利益。

（七）CFA会员或候选人的责任

核心要求：CFA会员或候选人应遵守CFA协会的规章制度和职业道德准则。

具体表现：积极参与CFA协会的活动和培训。遵守CFA协会的考试纪律和保密规定，准确、客观地使用CFA称号和资格认证信息。

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延伸阅读

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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任