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2015年6月CFA考试1.2.3级考纲对比

来源：高顿网校 2014-08-07

　　2015年6月CFA考试1.2.3级考纲对比
　　1. 一级主要变动部分为道德、财务报表、固定收益和衍生品部分，CFA具体介绍如下：

　　1.1. 道德部分参考用书道德手册由第十版更新为第十一版。

　　1.2. 财务报表分析部分删除分析资产负债表和权益变动表的要求. 财务报告质量部分参考书目也发生了变化，相应内容也发生了变化。

　　完全删除了原大纲中R 34. ACCOUNTING SHENANIGANS ON THE CASH FLOW STATEMENT整章内容。同时，财务报表部分的参考书也有发生变化，

　　SS10 R 33. FINANCIAL REPORTING QUALITY，原2014版参考书为Commercial Lending Review, by Thomas R. Robinson, CFA, and Paul Munter，2015年新版改为by, Jack Ciesiklski, CFA, Elaine Henry CFA, and Thomas I. Selling, PhD.

　　1.3. 固定收益部分完全新增了R 54. INTRODUCTION TO ASSET-BACKED SECURITIES，考纲中也增加了key rate duration的定义和应用。

　　1.4. 衍生品部分完全删除了2014年考纲中第58到61章共四章关于远期，期货，期权(forward, futures, options, swaps)的介绍，把它们整合到了新大纲第58章衍生品定价估值基础。

　　1.5. 增加部分

　　增加部分所属科目增加内容

　　固定收益R 54. INTRODUCTION TO ASSET-BACKED SECURITIES

　　衍生品R 58. BASICS OF DERIVATIVE PRICING AND VALUATION

　　2. 二级主要变动部分为道德，财务报表、企业理财、固定收益和其他类投资部分，具体如下：

　　2.1. 道德部分完全删除了2014考纲中的R. 3 CFA INSTITUTE SOFT DOLLAR STANDARDS 和 R. 10 PRUDENCE IN PERSPECTIVE章节。参考书道德手册从第十版更新为第十一版。

　　2.2. 财务报表分析部分删除了2014年考纲中的R. 22 THE LESSONS WE LEARN。同时，参考书目也有发生变化，SS 6 R 19. MULTINATIONAL OPERATIONS， 2014年参考书为International Financial statement Analysis, by Thomas R. Robinson, CFA, Jan Hendrik van Greuning, CFA, Elaine Henry, CFA, AND Michael A. Broihahn, CFA; 2015年新版本改为by Timothy S. Doupnik, PHD, and Elaine Henry, CFA。SS 7 R20 EVALUATING QUALITY OF FINANCIAL REPORTS，2014参考书为International Financial Statement Analysis, by Thomas R. Robinson, CFA, Jan Hendrik van Greuning, CFA, Elaine Henry, CFA, AND Michael A. Broihahn, CFA，2015年新版本改为by Jack T. Ciesielski, Jr., CFA, Elaine Henry, CFA, and Thomas I. Selling。

　　2.3. 企业理财部分增加1个章节R. 25 CORPORATE PERFORMANCE, GOVERNANCE, AND BUSINESS ETHICS，现有6个章节。

　　2.4. 其他类投资部分完全删除了2014年考纲中的R. 43 INVESTING IN HEDGE FUNDS：A SURVEY.

　　.5. 固定收益部分变化*5新考纲中删除3个章节增加2个章节(且把R. 45 CREDIT ANALYSIS MODELS由 SS14 放入到SS15)，现共有5个章节。

　　新增部分为：R. 43 THE ARBITRAGE-FREE VALUATION FRAMEWORK 和R. 46 INTRODUCTION TO ASSET-BACKED SECURITIES。

　　删除部分为：原考纲中的R. 48 MORTGAGE-BACKED SECTOR OF THE BOND MARKET ，R. 49 ASSET-BACKED SECTOR OF THE BOND MARKET和R. 50 VALUING MORTGAGE-BACKED AND ASSET-BACKED SECURITIES。

　　固定收益现有的5个章节是：R42 The Term Structure and Interest Rate Dynamics，R43 The Arbitrage-Free Valuation Framework，R44 Valuation and Analysis: Bonds with Embedded Options，R45 Credit Analysis Models，R46 Introduction to Asset-Backed Securities。

　　固定收益的参考书目也发生了变化，SS14 R42. THE TERM STRUCTURE AND INTEREST RATE DYNAMICS，2014年参考书为Fixed Income Analysis for the Chartered Financial Analyst Program, Second Edition, by Frank J. Fabozzi, CFA,2015年新版本改为by Thomas S.Y. Ho, Sang Bin Lee, and Stephen E. Wilcox, CFA。SS14 R44. VALUATION AND ANALYSIS: BONDS WITH EMBEDDED OPTIONS，2014参考书为Fixed Income Analysis for the Chartered Financial Analyst Program, Second Edition, by Frank J. Fabozzi, CFA, 2015年新版改为by Leslie Abreo, Ioannis Georgiou, CFA, and Andrew Kalotay.

　　2.6. 增加部分

　　增加部分所属科目增加内容

　　企业理财R. 25 CORPORATE PERFORMANCE, GOVERNANCE, AND BUSINESS ETHICS

　　固定收益R. 43 THE ARBITRAGE-FREE VALUATION FRAMEWORK

　　R. 46 INTRODUCTION TO ASSET-BACKED SECURITIES

　　3. 三级内容改动不是很大，但是部分章节进行了拆分和合并，具体改变如下：

　　3.1. Ethics 部分 2015年三级考纲删除了原先SS2 ETHICAL AND PROFESSIONAL STANDARDS IN PRACTICE ，READING 3 ETHICS IN PRACTICE。参考书道德手册从第十版更新为第十一版。

　　3.2. Private Wealth Management部分2015年将原2014大纲中的SS4 Private Wealth Management分为为SS4 Private Wealth Management(1)以及SS5 Private Wealth Management(2)两部分，14年大纲中的SS4 的R10，R11，R12为15年大纲中R9，R10，R11;14年大纲中的R13 ，R14为15年大纲中的SS5 R12，R13，没有增加或者删除章节。

　　3.3. Applications of Economic Analysis to Portfolio Management部分2015年SS7由2014年SS6 Capital Market Expectations in Portfolio Management与SS7 Economic Concepts for Asset Valuation in Portfolio Management合并过来，没有增加删除修改章节。

　　3.4. Asset Allocations and Related Decisions in Portfolio Management部分，SS8 ASSET ALLOCATIONS AND RELATED DECISIONS IN PORTFOLIO MANAGEMENT(1) 是2014年大纲中的SS 8 ASSET ALLOCATION，内容没有修改，SS9 ASSET ALLOCATIONS AND RELATED DECISIONS IN PORTFOLIO MANAGEMENT(2) 是把 2014年大纲中SS 14 RISK MANAGEMENT R.28 CURRENCY MANAGEMENT: AN INTRODUCTION 作为2015年的SS9 R.19。

　　3.5. Fixed Income Portfolio Management部分2015年SS10为2014年SS9 MANAGEMENT OF PASSIVE AND ACTIVE FIXED-INCOME PORTFOLIOS，但标题改为FIXED-INCOME PORTFOLIO MANAGEMENT (1)。2015年SS11为2014年SS10 PORTFOLIO MANAGEMENT OF GLOBAL BONDS AND FIXED-INCOME DERIVATIVES，但标题改为FIXED-INCOME PORTFOLIO MANAGEMENT (2)。

　　3.6. Equity Portfolio Management部分2014年大纲SS12 R24、R25完全删除;原Equity Portfolio Management部分由SS11 R23、SS12 R24、R25组成，2015年大纲中只剩下原大纲SS11, R23内容，作为新大纲的SS12 R24.

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陈一磊

高顿CFA研究院主任