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CFA考试涉及的范围

来源：高顿网校 2013-08-01

　　CFA考试项目涉及范围很广，水平越高，范围就越广，题目也越难。为便于考生复习和准备，每年AIMR都会出一些CFA考试复习资料，针对不同考试水平给出不同的阅读材料，内容全部以原著形式或论文摘录形式出现。根据笔者对1992年CFA考生阅读材料的统计，水平Ⅰ（即最低层次）的阅读材料有15种，水平Ⅱ有15种，水平Ⅲ有19种，其中之大并不亚于攻读MBA或Ph.D所需的阅读材料。

　　考试内容主要包括：①伦理和职业标准；②财务会计；③数量技术；④经济学；⑤固定收益证券分析；⑥权益证券分析；⑦组织合管理。现将各部分按不同水平内容介绍如下（以1992年CFA考试内容为例）。

　　1.伦理和职业标准、证券法与监管其涉及的内容有：

　　①适用法律和监管。它包括信用标准的本质和适用性、相关法规、监管团体的组织和目的。②职业准则和标准。它包括伦理准则、职业操守标准、ICFA有关规章、AIMR有关规章。③伦理标准和职业义务。它包括与客户、公众、公司管理者、雇主、助手及其他分析师的关系，内部信息问题，监管责任，研究报告和投资建议，补偿利益冲突，信用责任（以上为初级应考内容），职业道德，投资适宜性。④伦理行为的问题识别与管理。它包括信用责任，内部交易，公司治理和机构投资者，“谨慎人”原则（以上为中级加考内容），能力和合适的关心，安排和接受站偿的利益冲突，一般企业伦理价值和义务，伦理组织变化（以上为高级加考内容）。
　　2.财务会计它涉及的内容有：

　　①基本会计报表的作用与功能，包括收益表、资产负债表和现金流量表；②会计报表的解释和使用，包括收入识别、存货成本、折扣方法、可市场化证券投资、表外融资、不良债务重组、租凭和所得税（以上为初级应考内容），流动现金流分析、汇总公司间投资和企业合并；③若干专题，如财务报表分析的目的、有效市场假设的意义，会计标准、财务报表的调整、国际会计和价格水平调整，等（中、高级应考①～③的全部科目）。

　　3.数量分析它涉及内容有：

　　①数量分析方法导论，复利、现值和未来值的数学计算，基本统计和回归分析、风险测量和衍生证券导论（①为初级应考内容）；②高级回归分析、基本及高级期权和期货定价（①～②为中、等级应考内容）。

　　4.经济学它包括：

　　①宏观经济学主要内容；②国际经济学；③微观经济重点与分析（①～③为初级应考范围）；④经济预测（①～④为中级应考范围）；⑤证券分析和组合管理应用；⑥当前美国及全球经济问题（④～⑥为高级应考范围）。

　　5.固定收益证券分析这方面的应考内容有：

　　①导论，包括固定收益证券特点，国际固定收益证券市场；②数学性质，包括价格／收益关系；期间和凸型（①～②为初级应考内容）；③作用评价，包括债券评价、收益和现金分析、资产保护和合约；④市场分析，包括收益曲线、预测利率、国际市场和衍生证券（①～④为中级应考内容）；⑤组合决策。包括积极型的决策，被动型决策指数（①～⑤为高级应考内容）。

　　6.权益证券（股票）分析它涉及的内容有：

　　①导论，包括投资环境、证券高层、证券交易机制、证券市场历史及全球性投资；②财务分析，包括比率、ROE分荽、财务报表分析和资本结构；③评价方法，包括收益、红利折扣、现金流、资产定价及技术分析；④公司分析和评价，包括基本分析、行业和经济内容和分析纲要（以上为初级应考内容），预测、相对环境、公司计划和决策、质量因素及研究报告（以上为初级应考内容），预测、相对环境、公司计划和决策、质量因素及研究报告（以上为中级应考内容）；⑤投资决策，包括趋势、市场非有效性和心理影响；⑥公司重组，包括LBO及收购；⑦风险资本和紧密控股公司，包括分析和评价（①～⑦为高级应考内容）。

　　7.组合管理它涉及的内容有：

　　①金融资产管理原则，包括组合管理定义和基本概念；②投资者目标，包括投资限制因素和政策；③资产分配，包括期望收益和风险，a1组合及动态决策等（①～③为初级应考内容）；④衍生证券分析；⑤预期因素，包括社会、政治、经济及资本市场；⑥组合政策的完整笥和预期因素，包括结构、变化及执行等内容（①～⑥为中级应考内容）；⑦组合绩效的评价，包括绩效标准、基准误差和国际比较等（①～⑦为高级应考内容）。

　　以上CFA资格考试水平的内容是1992年的考试涉及范围，从总体上看，每年的内容变化不大。但近几年，AIMR又补充一此新的内容，如1998年的CFA考试除了原有内容外，还包括全球市场和投资工具、其它投资方式分析（房地产投资分析、投资公司分析、货币或外汇交易投资分析）等。

　　高顿网校特别提醒：已经报名2013年CFA考试的考生可按照复习计划有效进行！另外，高顿网校2013年CFA考试辅导高清课程已经开通，通过针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，可以帮助考生全面提升备考效果。
　　报考指南：2013年CFA考试备考指南
　　考前冲刺：CFA备考秘籍
　　高清网课：CFA考试网络课程　　

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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任