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CFA考友学习金融的顺序

来源：高顿网校 2014-09-03

　　任何一个领域或者某一门课程的学习都应当是由浅入深、循序渐进的。学习金融也是如此，笔者总结了Finance的学习顺序，并列出了相关书目，供CFA考友参考。我认为Finance应该按照这个顺序来学：

　　公司金融学（金融机构管理）－投资学－金融市场学－国际金融市场－金融工程学－固定收益证券－衍生金融工具

　　到这里我想就可以硕士毕业了吧？进一步学习的话，则应该：

　　金融经济学（以及数理金融基础）－高级公司金融理论－高级资产定价理论－实证金融法和金融学－行为金融学

　　这三个可以作为博士生的不同研究方向吧。

　　如果是数学科班毕业的，应该：

　　实分析－泛函分析－测度论－随机过程－随机分析－数理金融学（即高级金融经济理论）

　　然而，以上学习的内容应该都是20世纪80年代的学习内容吧，学习的都是均衡的东西。目前，非均衡、非线性已经成为研究的新方向，毕竟均衡的东西都是死的东西，没有什么用。期待新金融学的发展和系统化吧！

　　1.金融学概览

　　博迪Bodie和默顿Merton合著的《Finance》。

　　这是两位大学者专为初学者写的。他们的思想是，一个成熟的学科，如化学、生物，引导课的教育标准应该覆盖普遍原理，并让学生对该学科的主题范围有个完整的了解。Bodie是著名的投资学家，Merton是诺贝尔奖得主，该书的序言是他们的老师萨缪尔森写的，大家手笔，值得推荐。

　　2. 公司理财

　　罗斯Ross的《Corporate Finance》。呵呵，大家都同意该书的权威性啊。

　　3. 投资学

　　博迪Bodie的《Investment》。和Ross的书一样，为另一个大领域打下基础。真是本好书，一看就知道作者为这本书花费了大量心血啊。难度级别适合初学者，但是仍然可供中级学习者参考，毕竟是经济学大家的作品啊。

　　4. 衍生金融工具

　　赫尔Hull的《Options, Futures, and Other Derivatives》，由浅入深，在衍生这方面提供了一本很好的教材。这本书也是闻名遐迩了，呵呵。

　　5. 计量经济学

　　学到高级后处处都会用到实证分析，计量早打基础好。两本比较经典的教材是：

　　古扎拉蒂Gujarati的《Basic Econometrics》，这本书相对容易一点，似乎更适合初学者。

　　伍德里奇Wooldridge的《Introductory Econometrics: A Modern Approach》，这本书属于中级难度，但是其结构安排似乎更合理一些。完全也可以供初学者使用，因为该书主体部分同样没有用线性代数。

　　6. 总结与提高

　　Copeland, Weston, Shastri合著的《FinancialTheory and Corporate Policy》，这本书为PhD学生提供一个金融学的理论体系框架，为MBA学生提供了更多实证方面的内容。它是一个对理论和实证的总结，是从学习到研究的桥梁。

　　7. 其他背景知识

　　（我觉得对于初学者来说其实并非一定要在这上面专门花时间）

　　经济学：曼昆Mankiw的《Principles of Economics》，这本书似乎比萨缪尔森的更适合初学者。

　　数学：教材太多了，对于数学而言，教材似乎不是最重要的，最重要的是自己的理解和联系，大家觉得呢？对于初级的金融学，概率论，数理统计，加上一点微积分，似乎就足够了。

　　计算机：学学编程有好处，另外Matlab这个软件真是好东东，在各个学科用得越来越广泛了。

　　上面的教材除了Copeland的那一本我不知道，其他都是有中文译本的。书贵精不贵多，金融学是一门年轻的学科，其实没有多少内容，能把这几本书吃透，我以为就算硕士毕业啦。我讨论的是主流金融学，如果考虑到中国的特殊情况，西方经济学，货币银行学，国际金融，金融工程这四门十分重要，应该加进去！我曾经也象你一样迷茫，不过你比我厉害，一开始就知道找指南，我是在一个比较普通的高校开始学习金融，可是研究生学习一段时间后，才知道真正的金融是研究什么，应该怎么学。我觉得学习金融学首先要注意以下几点：

　　1.目标是什么。了解？学习？研究？

　　2.方向？

　　我觉得如果作为一个研究生应该学习如下课程：

　　基础类课程：宏观经济学/微观经济学/国际经济学/货币经济学（可由浅入深）

　　工具类课程：

　　1）微积分/线性代数/概率论/数理统计/运筹学/微分方程和差分方程/随即过程/测度论

　　2）统计学/计量经济学

　　3）会计和财务知识

　　4）计算机编程（如果可以）

　　5）常用的软件（Excel，SAS，Eviews，Spss）这个会让你事半功倍，尤其和统计学，计量经济学一起学；

　　专业类课程：

　　（1）金融市场与金融工具（有助于对整个金融有个全面感性的认识）

　　（2）金融经济学；

　　（3）资产定价；（股票/固定收益/衍生品）

　　（5）金融工程学/投资学/公司财务/

　　（6）各类金融企业管理学（银行管理学/保险学/……）

　　公司理财-->金融市场学-->投资学-->货币银行学-->固定收益证券-->国际金融-->衍生工具-->金融工程学-->金融经济学--->各研究领域______________是研究金融工程的途径.是武汉大学江春教授说的学习金融工程的程序.

　　建议先学微观经济学，宏观经济学，计量经济学，再学货币银行学，公司理财，投资学，国际金融，金融市场学，货币经济学，金融工程学，国际经济学。一家之言，仅供参考。

　　建议入门先看看莫顿的《金融学》、罗斯的《公司理财》、米什金的《货币金融学》。这三本任选一本开始都可以，个人觉得没有先后之分。如果三本全部看完，金融学的知识框架就有了，剩下的你自己就知道该看什么了。－－－－个人意见，仅供参考。

　　金融数学是金融学习的工具，首先要掌握好概率论与数理统计；其次是随机过程，其中布朗运动，秧和依藤过程等概念在金融资产定价中有较强的应用；再次是时间序列分析；在此基础上可以看看有关协整理论和波动模型的书籍！计量经济学也可以看看。

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