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CFA协会CEO：投资人才争夺战已在全球打响

来源：高顿网校 2014-09-05

　　中国内地现已有900多位CFA特许认证持有者，考生今年将达10000人

　　作为CFA(特许金融分析师)协会的全球CEO，杰夫·狄尔梅尔（Jeffery　Diermeier）欣赏那些把投资作为终身职业理想的年轻人。

　　上周五，CFA协会的年度理事会会议选在北京举行。“我们在制定未来发展计划的时候，中国是必然会考虑进去的。”杰夫说。

　　杰夫告诉《*9财经日报》：“CFA协会预计其CFA特许认证持有者的数量将从现在的约74000人上升到2007年初的近80000人，中国内地现在已有900多位持有者，考生在今年会达到10000人。”

　　在杰夫看来，CFA就像四座桥：*9是连接业界和学者圈；第二是全球金融生态体系中的桥梁，将各地的金融从业人员联系在一起；第三，让这些考生和终身的学习联系在一起；第四，就是把全球专业人士的激情、热情和投资中的奉献联系在一起。

　　逾50%考生来自北美以外

　　在最近访问的一些公司中，杰夫发现他们都非常强调道德操守。

　　而那些想要申请成为CFA协会会员的人，在通过CFA考试后，都必须签署遵守CFA协会的《道德操守》和《专业行为准则》。

　　作为前瑞银集团（UBS）的全球首席投资官，杰夫曾经很多次地参与招募新员工。他觉得雇主需要专业人士，这些专业人士除了需要知识、勤奋的素质之外，很最重要的一点是，还要有投资的职业操守。

　　当记者问到，美国的标准是否适用于全球呢？杰夫思量了一下，给记者首先列举了几个数字。自1990年起，人们对CFA认证的兴趣就越来越强烈，考生人数的年复合增长率达到了15.6%。而这一增长在很大程度上归功于北美以外地区的需求，2006年，50%以上的CFA考生来自于北美以外的地区。

　　CFA协会认为，2007年，亚洲的CFA会员会超过在北美的会员，理事会成员的一半以上来自美国以外。制定《道德操守》和《专业行为准则》的委员来自世界各地。这使其不成为美国的标准，而是世界的标准。

　　说到这里，饶有风趣的杰夫从身边的文件夹里掏出了一份文件，宣读了几条CFA的道德标准来证明CFA的标准“无国界”。

　　杰夫说道：“当然中国、法国、墨西哥各地的市场都有自己的特点，但是说到底，他们的市场还是为投资者赚钱，公司还是为了融资，那么投资专业人士就要赢得信任并且遵守纪律，他们就要保证这是个正直的市场来赢得信任。”

　　应敢于挑战大机构

　　CFA协会认为，中国今后资本市场会需要业界人士400万名，其中10万名是从事金融投资的专业人士，需要25000名CFA持有者。而中国现在的资本市场中，无论是大机构还是小公司，对优秀投资人才的争夺愈演愈烈。

　　杰夫刚入这行的时候，是加入早先的芝加哥*9国民银行（First　National　Bank　of　Chicago），在他看来，这在当时并不是个大机构。杰夫当时鼓励员工去考CFA资格认证，由公司支付费用，后来发现，在最初阶段培养这些员工，这个激励机制是很有效的。

　　杰夫开玩笑地说，如果他现在还年轻，而且在中国工作的话，他愿意再次加入一个小公司，组建本土的小团队和大公司竞争。

　　面对外资金融机构的人才“掠夺”，中国金融业感到了压力。杰夫也感受到了那些大机构的为难之处。“跨国公司在中国争夺人才，也是大机构面临的一个挑战。保持人才不流失也是头疼的问题。”

　　对于资本市场的发展，新生力量的不断加入，50多岁的杰夫意识到，现在CFA董事会的成员年龄较大，对新的知识不太懂得吸收，因此需要通过新的手段来传递知识，这也包括他自己。

　　他开玩笑地跟记者说：“我23岁的女儿，教我如何使用播客在网上看我的演说，但是在我听的时候，同时还伴随她录下的歌曲，我只能边听她的歌曲边听我的演说，我真不知道该怎么操作。”

　　对话杰夫：中国股市并未形成明显泡沫

　　中国股市经历了2006年下半年的牛市，今年1月31日上证指数下跌144.23点，2月2日上证指数再次下跌112.22点。A股泡沫的论战日益激烈，而关于中国股市正在形成“泡沫”的说法此起彼伏，关于这点，杰夫有他的判断。

　　《*9财经日报》：你是否认为中国股市现在存在泡沫？

　　杰夫：中国的股市现在并没有形成很明显的泡沫。“泡沫”这个词语对于金融业界来说是经常用到的，假如这真的是泡沫，那么泡沫肯定会破裂，只不过你不知道它什么时候破裂。投资者和监管当局对这个问题都有谨慎的看法，如果从历史经验看，泡沫破裂后经济将会减慢，失业率上升。

　　《*9财经日报》：怎么预防这些泡沫破裂造成的影响呢？

　　杰夫：有两个关键因素可以解决这个问题，一是要有很好的货币政策；第二是市场中要有较好的信念和信任。

　　对于中国来说，未来10年基本情况上会保持好的经济发展。如果泡沫破裂，只要中国不采用紧缩的货币政策，并且金融从业人员的能力和素质得到充分的信任，那么就不会经历很深的低谷。

　　还有，我想强调的是，一定要避免丑闻发生，任何市场上的泡沫破裂造成市场的惨痛后果都和丑闻有很密切联系。

　　《*9财经日报》：　CFA协会如何帮助它的成员避免发生丑闻事件呢？

　　杰夫：1995年2月26日，有着200多年历史的巴林银行从历史的舞台上黯然退场。有着“无赖交易员”之称的尼克·里森是造成这一金融巨厦垮台的罪魁祸首。但我想说的是，CFA协会的理念是让它的成员不会在泡沫破裂过程中产生更糟糕的后果。

　　CFA特许资格认证的持有者有很好的职业操守，可在很大程度上避免丑闻发生；另一方面，CFA成员可从下跌的过程中找到买入的机会，进入市场给市场提供更多的流动性。作为CFA的成员，他们对市场有信心，对市场有很好的深入研究，可以帮助他们投资。

　　《*9财经日报》：在你过去的经验中有什么案例可以与我们分享？

　　杰夫：我可以给你举两个例子。2000年美国互联网泡沫破裂，在2002年达到最低点，当时卖某种组合的保险产品非常有利。但是有一家很聪明的保险公司就拒绝销售这种产品，因为它知道它的客户买了这种产品，在一到两年里会不利。另一个例子是，有一些机构在一段时间内，提供零售投资者在网络上进行外汇交易，他们很容易损失，而聪明的机构是不会让这些人去参与这种投资的，不会伤害资产，而损害长期利益发展。

　　《*9财经日报》：不管是丑闻还是其他的炒作都是和利益相关的，你怎么看待平衡投资从业人员的利益、机构的利益还有客户利益？

　　杰夫：一个商人知道，如果他很好地对待客户，他才能有成功的事业。相反，他如果只看到他自己的短期利益，那么他的长期事业将会受损。任何一个成功的企业，都是建立在其良好的声誉之上，没有一个公司可以从丑闻中生存下来。

　　杰夫·狄尔梅尔

　　● 1974年，毕业于美国麦迪逊的维斯康辛大学，获得工商管理学士学位

　　● 1975年，在维斯康辛大学获得MBA

　　● 1979年，获得CFA特许资格认证

　　● 曾在瑞银集团（UBS）工作

　　● 2000年~2004年初，出任瑞银集团全球首席投资官

　　● 2002年，担任CFA协会理事会成员

　　● 2005年1月，就任CFA协会总裁兼CEO

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cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任