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CFA一级知识点总结

来源：高顿网校 2013-10-11

　　Ethics 部分

　　Objective of codes and standard：永远是为了maintain publictrust in

　　1.Financial market

　　2.Investment profession

　　6个code of ethics

　　1.Code 1—ethics and pertinent dpersons

　　2.Code 2---primacy of client’sinterest

　　a.Integrity with investmentprofession

　　b. 客户利益高于自身利益

　　3.Code 3---reasonable andindependent

　　a.必须注意reasonable care

　　b.必须exercise independent professional judgment---必须独立判断！

　　4.Code 4---ethical culture in theprofession

　　a.不但自己要practice，而且要鼓励别人practice—不仅仅是自己一个人去做，要所有人共同去做

　　5.Code 5---ethnical culture inthe capital market!

　　a.促进整个capital market的integrity，推广其相关法规---增强公众对资本市场的trust！

　　b.Capital market是基于

　　i.Fairly pricing of risky assets；

　　ii.Investors‘ confidence

　　6.有关competence—能力---competence

　　7个standard of professional conduct

　　1.Standard 1---professionalism---knowledgeof law

　　a.不需要成为法律专家，但是必须understand和comply with applicable law；

　　b.当两个law发生conflict，则要遵守更加严格的法律！

　　c.Knowingly---know or should know

　　d.必须attempt to stop the violation，如果不能stop， then must dissociatefrom the violation！必须从其中分离出去!

　　i. Remove name from the writtenreport;

　　ii. Ask for a different assignment

　　e. 并不要求向有关部门report！（do not require）

　　f. 向CFA 进行书面报告report--encouraged to so

　　2.Standard 1 ---professionalism---integrity of capital market

　　a.Bias from client or othergroups—listed company，controlling shareholder！

　　b.Bias from sell side analyst

　　c.Buyer side client—

　　d.Issuer paid report---只能接受flat feefor their work

　　3.Standard 1 ---professionalism---misinterpretation—不能误导客户，不能剽窃其他人的研究成果

　　高顿网校特别提醒：已经报名2013年CIMA考试的考生可按照复习计划有效进行！另外，高顿网校2013年CIMA考试辅导高清课程已经开通，通过针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，可以帮助考生全面提升备考效果。
　　报考指南：2013年CIMA考试备考指南
　　考前冲刺：CIMA备考秘籍
　　高清网课：CIMA考试网络课程　　

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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任