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CFA协会如何保持全球金融投资行业[{a}]者地位大揭密

来源：高顿网校 2014-10-17

　　CFA协会的宗旨是领导全球投资职业，制定职业操守、教育、专业优秀的*6标准。（To lead the investment profession globally by setting the higheststandard of ethics, education, and professional excellence.）那么CFA协会是如何实现这一宗旨的呢？

　　CFA考证是金融*9考与CFA协会招募会员的一个窗口。近年来每年都有稳定的16万以上的考生参加CFA考试。如果按照平均每位考生要交700美元的考试费来计算的话，CFA协会单从考试上就产生出超过1亿美元的收入。再加上超过10万的会员缴纳的2000多万美元的会员费，可以说CFA协会的现金流是十分充分的，可以充分地利用这一财务资源来为协会采购高质量的产品与服务来提升价值。

　　首先，坚持*6标准的职业操守。CFA协会的职业操守版本迄今已有十一版了。在一次又一次令人痛心疾首的金融危机与丑闻中，CFA协会深切意识到必须严守*6标准的职业操守才是抵御容易爆发丑闻的人性弱点的*10行之有效办法。这有点像我国坚持四项基本原则，政治高于一切，党的利益高于个人利益一样。

　　其次，不断更新行业知识体系，推动会员与考生的行业知识与时俱进。CFA知识体系（CBOK）是CFA协会的魂，被戏称为皇冠上的一颗明珠。每年CFA协会通过问卷形式调研一线行业会员，摸清行业实践中所需的知识，保证CBOK是最实用的，考生学了后能很快为行业工作打下扎实的知识基础。CBOK一年一小变（5%左右），五年一大变（接近25%）。在考纲的制定上CFA协会遵循循序渐进的原则，帮助考生打好基础。教材是请学术界和行业大咖撰写，保证学员读的是写得最权威的最通俗易懂的教材，自学起来事半功倍。

　　再次，设定CFA考试最低通过分数（MPS）时，不是向中间看齐，而是向*4的1%考生看齐。CFA协会发现尽管每年CFA试题难度变化不大，考生的平均成绩会有波动，但是保持不变的是*4的1%（top 1%）考生的成绩。他们就把*4的1%考生的成绩做为基准，乘以70%，制定出MPS。所以回顾CFA考试的历年通过率就会发现波动还是满大的，特别是在2007-2012年考生人数激增的时候，CFA协会并不降低标准，使得通过率要低于以往几年。

　　然后，对于通过漫长的三级考试的会员，CFA协会坚持继续教育，每年设定一定的学分要求，并提供丰富的教育机会，使得会员能不断更新知识结构，在日新月异的行业中不落伍掉队。

　　具体学分机会有参加年会，专题讨论会，阅读两份进入学术界SSCI期刊级别的金融投资专业期刊以及其他出版物，观摩网上讲座视频。

　　最后，保持与金融教育界、监管层、媒体的良好互动，促进行业的有序发展。比如，邀请一线教授撰文作贴近时事的行业应用研究，为他们的研究提供出版和宣传的渠道，给大学、监管层、财经媒体的工作人员提供考CFA提供费用上的优惠，与世界主要高校的本硕金融专业结成合作伙伴，为他们的学生考CFA提供费用上的优惠，共同推动CFA证书和品牌的认知度。

　　在一些细节上，CFA协会也是独具匠心。CFA协会的高管一般是从业界知名人士中聘用过来的。为避免唯分数论，在公布成绩时，CFA协会不公布具体分数，成绩单上只列出了每个科目答题的正确率所在范围（50%以下，50%-70%，70%以上）。为提高出题与答题效率，CFA协会把通用的四选一或五选一改为三选一，因为内部研究发现三选一就足以区分考生，又何必麻烦去搞得更复杂呢？再比如，CFA考试的时间正好是每年的6月初与12月初，是西方国家度完长假开始夏季和冬季的*9周，使得考生能利用长假好好复习。考场是安排在主要城市的展览中心，尽可能地公平对待每一个考生。考生的身份证件统一为护照，方便考生在不同国家参加考试。对英语的要求也是逐级提高。在出题中尽可能避免死记硬背，干巴巴，而是活学活用，颇似脑筋急转弯，加入了很多贴近实际的案例使得考生有一种身临其境的感觉。

　　对于考生来说，参加CFA考试是一次人生考验与投资。对于CFA协会来说，CFA考试则是他们吸纳*3秀的金融投资行业人才加入协会并建立稳定的社交圈扩大协会影响的一条捷径。

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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任