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CFA考试辅导——中国金融从业者发展所需

来源：高顿网校 2014-01-03

　　中国金融业对合格的高素质投资专业人士的热切需求，正在显著增加。对内地金融业的专业人士来说，中国加入 WTO 以及境外合格机构投资者（ QFII ）的引入，在为其带来众多机会的同时，也带来了巨大挑战：此时，他们需要快速提升自己的竞争力，并迅速熟悉国际市场的通行规则。

　　作为全球公认、用作衡量投资专业人士专业能力与道德操守的权威考评标准，CFA考试对帮助中国金融业加快高素质专业人士的培养有着特殊的意义，因为那些取得 CFA 特许资格的投资界精英，都经过了至少三年时间的严格自学，期间还通过了三个级别、每次为时六小时的考试，这些考试用国际商业通用的语言 ——— 英语进行，内容涉及证券分析、企业财务、定量分析、经济学、投资组合分析以及道德与职业操守等多方面。

　　在加入 WTO 后的短短数年间，中国内地 CFA 的应试人数从 2000 年的 162 人快速增加至 2004 年的 5000 多人。不少在中国金融圈内具有影响的人物长期以来也认为， CFA 应试人数的快速上升也是中国改革开放的必然结果。此外， CFA课程所提供的*7、*2操作性的专业知识，也被认为是当今中国金融人士所迫切需要的。

　　“ 虽然取得 CFA 特许资格并非易事，但我一直相信：自己为了在投资管理领域达到国际水准而付出的努力，一定会有回报， ” 不久前刚取得 CFA 特许资格的郑先生，满怀喜悦与成就感地表示， “CFA 特许资格的高含金量，不仅将帮助我继续敲开事业的大门，而且对中国培养投资专才很有益处。 ”

　　CFA 课程和考核项目，由全球性非赢利专业机构 ——— 特许分析师协会负责，该协会还为投资业制订了自愿的、以道德为基础的专业和业绩报告准则，它在全球拥有近 75000 万名会员，其中包括 63000 名 CFA 资格获得者，其宣言就是 : 通过教育、诚信和专业水平方面所设定的*6标准，[*{c}*]全球各地的投资专业。

　　1963 年设立的 CFA 考试课程，专为投资专家、证券分析师、基金管理人和投资顾问而设，自学考试课程达到研究生水平，其考试重点是国际最前沿的金融理论和技术，范围包括投资分析、投资组合管理、财务报表分析、企业财务、经济学、投资表现评估及专业道德操守。

　　“ 与一般资格考试偏重理论不同，CFA 课程实用性很强。 ”2003 年获得 CFA 特许资格的尹海说。注重理论与实际结合，是 CFA 课程的*5优势，并且在考试通过后， CFA 协会会员还定期收到 CFA 协会发来的国际金融领域最前沿研究结果。

　　即将开始第三级考试的赵先生表示， CFA 课程设计非常系统、全面，很值得学习；而另一位已取得 CFA 特许资格的侯先生则表示， “CFA 课程带给我崭新的全球化视野，其中关于企业分析的知识，对投行人士非常有用。 ”

　　与此同时， CFA 对道德要求极高。要成为 CFA ，就必须严格遵守协会所制定的《道德操守》及《专业行为准则》，这些标准甚至细化到： CFA 必须披露其客户与雇主间潜在的任何利益冲突。为了保证 CFA 资格的可信度，协会对所有特许分析师的任何违规都登记在案。

　　“ 诚信是任何一个健康金融市场的基石，对正在走向规范的中国证券市场来说， CFA 协会所提倡的道德标准无疑将十分有益， ” 在最近一次中国之行中， CFA 课程分部副总裁 JANSQUIRES 博士表示， “ 任何市场的底线都一样，就是当投资者无法得到公开、透明、公平的市场信息时，其投资信心就会大减。 ”

　　中国证监会前副主席史美伦接受财经杂志采访时曾直言不讳地指出了中国证券市场 “ 四大病 ” ：上市公司缺乏盈利能力和有效的公司治理、市场参与主体的诚信责任意识淡薄、操纵行为普遍以及投资者素质有待提高。

　　在美国斯坦福大学高级研究员孟庆轩博士看来，缺乏高效的金融分析师群体是造成这些缺陷的重要原因。他认为，只有建立一支成熟高效的金融分析师队伍，为投资者提供高水平、专业化、价值取向的投资研究、分析及建议，才能以市场力量确保中国证券市场的长远投资价值，这是维系市场价值和市场信心的根本；此外，中国证券市场还需要大批熟悉定价机制和分析技巧的金融分析师，这是扩大市场规模和创新交易品种的重要保证。

　　“ 在中国， CFA 人才的培养应社会化，更多的 CFA 特许资格持有人，对中国市场的健康发展至关重要。 ” 孟庆轩说，虽然目前中国资本市场还是转型经济中的转型资本市场，但其国际化、规范化的趋势没人能够阻挡，而这个市场诸多内在改革与调整的*9步就是人才培养，这是市场规范的前提。

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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任