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五大风险管理事件回顾

来源：高顿网校 2014-10-22

　　1、美联储发布了更严格的银行业监管规定

　　据网上报道，美联储主席伯南克2013年7月在美国参议院银行业委员会的听证会上表示，美联储将针对可能对经济构成风险的大型金融公司发布更严格的拟定监管规定。

　　根据伯南克的发言稿，他对参议员们表示，作为近一年前获得国会批准的金融法案的部分，美联储正在为大型银行和金融公司制订更严格的监管条例，其中包括更高的资本金和杠杆率要求。伯南克在发言稿中称，为了在2013年1月截止日期前实施这些更加严格的规定，美联储预计将于今年夏天发布一系列拟定新规，以供讨论。

　　2、光大证券乌龙指

　　2013年8月16日上午11点05分左右，上证指数瞬间飙升逾100点，沪深300成份股中，共71只股票瞬间触及涨停。此后更在跟风盘推动下大幅上扬，不过当日沪深股指双双收跌。事件中光大下单230亿，成交72亿，涉及150多只股票。

　　3、国债期货时隔18年重启

　　时隔18年，国债期货在2013年9月6日上市，中国期货市场发展揭开新的篇章。全天国债期货成交36635手，持仓2959手，主力合约TF1312报收94.170，较基准价微涨0.002元。全天表现运行平稳，国债期货先扬后抑，冲高回落。

　　4、迫于监管压力德意志银行宣布退出大宗商品业务2013年12月6日凌晨消息，德意志银行宣布，考虑到不断增加的监管压力，将关停其大部分全球大宗商品业务。这也使得德意志银行成为了迄今为止退出这个曾经是利润丰厚业务领域的*5一家银行。

　　作为德国*5的银行，德意志银行也被认为是大宗商品业务中五大金融机构之一。该行在周四的声明会中指出，将会结束能源，农业，基础金属，煤炭和铁矿石交易，仅仅保留贵金融业务和有限数量的金融衍生品交易员。

　　5、影子银行的阳光化

　　国际金融危机后，影子银行成为一个使用频率极高的名词，上至国家领导人，下至普通百姓，只要谈及金融，必会扯上影子银行。实际上，影子银行一词从其首次出现的2007年，到今天不过六七年的光景。

　　真正将影子银行体系的定义和范围界定得相对清楚更只是近一两年的事。这也造成了一种非常奇怪的现象，大家都谈影子银行，但此影子银行非彼影子银行，有些讨论还引发了一些不必要的争议和迷茫。甚至有一种误区，认为影子银行是个贬义词，被称为影子银行的金融机构都有一种阴暗和罪恶感。其实，影子银行体系是整个金融体系必不可少的组成部分，是正规金融体系的重要补充。国际上之所以重视影子银行监管，更多出于其特有的金融脆弱性特征，以及其监管套利行为和风险传染可能引发的金融系统性危机。

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高顿CFA研究院主任