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CFA协会呼吁收紧股份一般授权监管规例

来源：高顿网校 2014-03-05

　　由投资专业人士组成的全球会员组织CFA协会*7发的报告显示，亚洲地区在以非优先认股方式批股方面的监管规例较为宽松，令少数股东权益被摊保

　　CFA协会亚太区资本市场政策总监范莲(Padma Venkat)唿吁少数股东在公司寻求其放弃优先认股权时要审慎，因为多次以非优先认股方式批股可能大幅摊薄股东的持股比重及相应权益。股东在同意此类授权前，应了解批股背后的各方面关键议题，包括批股原因是否充足、对自身所持股份价值及对公司控制权的影响、批股程序的透明度等。

　　研究结果显示，与英国比较，亚洲地区普遍对上市公司的批股监管较宽松。在香港、马来西亚、新加坡及泰国，并无就以非优先认股方式批股的股份数目设置累计上限，英国则规定于三年期内以此类方式发行的股票数量不得超过上市公司股本的7.5%。在香港、马来西亚及新加坡，上市公司只需获简单多数(50%以上)批准即可通过一般授权方案，而泰国及英国则需要四份之三的股东批准才可通过。例如在香港，批股时倘若有少于六名承配人，公司才必须披露其名字。

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cfa备考热门问题解答

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cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任