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2015年CFA考试内容说明

来源：高顿网校 2015-02-11

　　高顿网校免费题库，通过针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、专家权威解析与指导，帮助考生全面提升备考效果。

　　伦理和职业标准、证券法与监管其涉及的内容有：

　　· 适用法律和监管。

　　它包括信用标准的本质和适用性、相关法规、监管团体的组织和目的。

　　· 职业准则和标准。

　　它包括伦理准则、职业操守标准、ICFA有关规章、AIMR有关规章。

　　· 伦理标准和职业义务。

　　它包括与客户、公众、公司管理者、雇主、助手及其他分析师的关系；内部信息问题；监管责任；研究报告和投资建议；补偿利益冲突；信用责任（以上为初级应考内容）；职业道德；投资适宜性。

　　· 伦理行为的问题识别与管理。

　　它包括信用责任；内部交易；公司治理和机构投资者；"谨慎人"原则（以上为中级加考内容）；能力和合适的关心；安排和接受站偿的利益冲突；一般企业伦理价值和义务；伦理组织变化（以上为高级加考内容）。

　　财务会计它涉及的内容有：

　　· 基本会计报表的作用与功能包括收益表；资产负债表；现金流量表

　　· 会计报表的解释和使用。包括收入识别；存货成本；折扣方法；可市场化证券投资；表外融资；不良债务重组；租凭和所得税（以上为初级应考内容）；流动现金流分析、汇总；公司间投资和企业合并

　　· 若干专题：如财务报表分析的目的；有效市场假设的意义；会计标准；财务报表的调整；国际会计和价格水平调整等（中、高级应考①～③的全部科目）。

　　数量分析它涉及内容有：

　　· 数量分析方法导论；复利、现值和未来值的数学计算；基本统计和回归分析；险测量和衍生证券导论（①为初级应考内容）；

　　· 高级回归分析；基本及高级期权和期货定价（①～②为中、等级应考内容）。 4．经济学它包括：

　　· 宏观经济学主要内容；②国际经济学；

　　· 微观经济重点与分析（①～③为初级应考范围）； ④经济预测（①～④为中级应考范围）；

　　· 证券分析和组合管理应用；

　　· 当前美国及全球经济问题（④～⑥为高级应考范围）。

　　5．固定收益证券分析这方面的应考内容有：①导论

　　包括固定收益证券特点；

　　· 国际固定收益证券市场 ②数学性质：包括价格／收益关系；期间和凸型（①～②为初级应考内容） ③作用评价

　　CFA? 考试采用英文，涉及的知识范围非常的广泛，在选材上力求全面地反映Body of Knowledge?(整体知识) 以适应全球投资行业不断发展的进程。整体知识包括以下4个主要部分。

　　1，职业道德与伦理 Ethical and Professional Standards

　　2，投资工具 Investment Tools (Financial Statement Analysis,Economics and Quantitative Analysis) 3，资产评估 Asset Valuation

　　4，投资组合管理 Portfolio Management 主要课程涉及：

　　* 经济学（宏观经济学、微观经济学、国际金融、国际贸易) Economics * 定量分析 Quantitative Analysis

　　* 国际金融市场与投资工具 Global Markets and Instruments * 选择性投资 Alternative Assets * 股权资本评估 Equity Investments

　　* 固定收益投资分析 Fixed Income Investment * 财务分析 Financial Statements Analysis * 公司理财 Corporate Finance * 投资组合管理 Portfolio Mangement * 金融衍生工具 Derivatives

　　* 职业道德与操守 Ethical and Professional Standards

　　CFA三个等级考试的侧重点、程度各有不同(见下表），*9级考试题型为选择题，内容基本投资原理和投资工具为主；第二、三级则为案例分析和多项选择相结合的方式，各占50%，着重考核候选人在实践中综合运用投资原理的分析、决策能力。

　　CFA考试的时间长达6个小时，分为上午、下午两部分，各3小时，考生必须在此期间内完成两张结构相同的试卷。*9级考试的平均过率约为50%，第二、三级考试的通过率在60-70%之间。2002年 Level I 平均通过率为44%。

　　包括债券评价；收益和现金分析；资产保护和合约 ④市场分析

　　包括收益曲线；预测利率；国际市场和衍生证券（①～④为中级应考内容） ⑤组合决策

　　包括积极型的决策；被动型决策指数（①～⑤为高级应考内容）。 6．权益证券（股票）分析它涉及的内容有： ①导论

　　包括投资环境；证券高层；证券交易机制；证券市场历史及全球性投资 ②财务分析

　　包括比率；ROE分荽；财务报表分析和资本结构 ③评价方法

　　包括收益；红利折扣；现金流；资产定价及技术分析 ④公司分析和评价

　　包括基本分析；行业和经济内容和分析纲要（以上为初级应考内容）；预测；相对环境；公司计划和决策；质量因素及研究报告（以上为中级应考内容） ⑤投资决策

　　包括趋势；市场非有效性和心理影响 ⑥公司重组包括LBO及收购 ⑦风险资本和紧密控股公司

　　包括分析和评价（①～⑦为高级应考内容）。 7．组合管理它涉及的内容有： ①金融资产管理原则包括组合管理定义和基本概念 ②投资者目标

　　包括投资限制因素和政策 ③资产分配

　　包括期望收益和风险；a1组合及动态决策等（①～③为初级应考内容） ④衍生证券分析 ⑤预期因素

　　包括社会、政治、经济及资本市场 ⑥组合政策的完整笥和预期因素

　　包括结构、变化及执行等内容（①～⑥为中级应考内容） ⑦组合绩效的评价

　　包括绩效标准、基准误差和国际比较等（①～⑦为高级应考内容）。

　　以上CFA资格考试水平的内容是1992年的考试涉及范围，从总体上看，每年的内容变化不大。但近几年，AIMR又补充一此新的内容，如1998年的CFA考试除了原有内容外，还包括全球市场和投资工具、其它投资方式分析（房地产投资分析、投资公司分析、货币或外汇交易投资分析）等。总之，CFA考试涉及面广，且有相当难度。

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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任