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2015年CFA关注之谈证券监管转型

来源：高顿网校 2015-02-16

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　　这两天天气突然就冷了，小编周围好多朋友都感冒了，身体是革命的本钱，大家一定要在学习之余保重身体啊！今天小编给大家带来一些事实新闻，与大家共同关注。

　　中国证监会副主席姜洋日前表示，2015年资本市场将深化改革发展、推进监管转型，使资本市场根植实体经济，更好顺应、服务、[*{c}*]新常态。为此，今年将着重推进监管转型、发展多层次资本市场、证券期货服务业创新发展、市场开放、依法治市、风险防范等六方面工作。

　　姜洋是24日在出席“2015人民财经年会”发表演讲时作出上述表示的。他透露，今年证监会的一项重点任务是研究制定权力清单和责任清单，严格做到法无授权不可为、法定职责必须为。同时，按照法无禁止即可为的要求，探索建立证券期货市场外商投资负面清单制度。

　　姜洋表示，2015年是全面深化改革的关键之年，是全面推进依法治国的开局之年，也是全面完成“十二五”规划的收官之年。资本市场既面临难得的发展机遇，也面临不少风险和挑战。

　　他说，按照证监会日前召开的全国证券期货监管工作会议部署，2015年将深化市场改革发展、推进监管转型，使资本市场深深根植于实体经济沃土，更好地顺应新常态、服务新常态、[*{c}*]新常态，为全面建成小康社会和实现中国梦贡献力量。

　　姜洋具体提到了推进监管转型、加快发展多层次资本市场、促进证券期货服务业创新发展、稳步提升资本市场开放水平、全面推进依法治市、加强风险防范等六方面工作。

　　持续推进监管转型方面，将探索建立事中事后监管新机制，提高监管效能；研究制定证监会权力清单和责任清单。姜洋表示，制定权力责任清单是今年证监会工作的一项重点任务，将严格做到“法无授权不可为、法定职责必须为”。同时，按照法无禁止即可为的要求，探索建立证券期货市场外商投资负面清单制度。

　　加快发展多层次资本市场方面，将继续稳妥推进股票发行注册制改革，壮大主板市场，改革创业板市场，完善“新三板”市场，规范发展区域性股权市场，开展股权众筹融资试点；全面落实公司债券发行与交易管理办法，发展证券交易所机构间债券市场，丰富债权融资工具；健全私募发行制度，引导私募基金规范发展，调动民间投资积极性；在确保原油期货、上证50ETF期权和10年期国债期货等顺利挂牌、平稳运行的基础上，做好农产品期货期权试点，推进股指期权试点，增加股指期货品种，研究汇率类期货品种，继续优化期货交易、结算、限仓等基础制度，推动场外衍生品市场发展。

　　促进证券期货服务业创新发展方面，将适时放宽我国证券期货服务业准入限制，探索证券期货经营机构交叉持牌，支持业务产品创新，进一步提高其服务实体经济和财富管理的能力。

　　稳步提升资本市场开放水平方面，将顺应经济发展新常态对市场双向开放的新要求，优化沪港通机制，研究推出深港通，便利境内企业境外发行上市，推动A股纳入国际基准指数，完善QFII和RQFII制度。

　　全面推进依法治市方面，将继续配合全国人大做好证券法修订和期货法制定工作，推动出台相关行政法规和司法解释，推进资本市场法律实施规范体系建设，夯实资本市场法治基础。坚持严格执法，完善以查审分离为核心的执法体制，加强与相关部委的执法协作，从严惩处各类违法违规行为，决不让破坏规矩的人逍遥法外。同时，坚持把投资者保护作为重中之重，加强对中小投资者的风险教育和揭示，启动行政和解试点，完善违法责任主体先行赔付机制。

　　切实加强风险防范方面，将着力加强系统性风险监测监控，健全风险预警机制，防范市场内外部风险相互传导、交叉叠加，牢牢守住不发生系统性区域性风险的底线。

　　统计显示，2014年，共有94家企业首发上市，融资471亿元；609家次上市公司进行再融资，融资6778亿元；“新三板”新增挂牌公司1216家，融资132亿元。截至去年底已备案各类私募基金7654只，管理资产规模2.12万亿元。

　　姜洋在讲话中介绍，2014年证监会共取消行政审批事项13项，还有一批拟取消事项已获国务院常务会议审议通过，将在履行相关程序后公布。

　　目前国务院已批复同意上市原油期货、上证50ETF期权和10年期国债期货。这些新产品、新工具将相继推出。

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