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金融分析师（CFA）一级考试课本总结 - Ethic&GIPS

来源：高顿网校 2015-02-26

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　　不剽窃不保证投资回报，不保证过去的业绩重现工作之外不做任何有损个人integrity的事情2.不做内幕交易，不操控市场价格和交易量以误导别的投资者3.为客户服务，尽职尽责;公平对待每个客户，不拿ipo的股份。

　　Ethic&GIPS

　　1.了解法规

　　遵守最严格的法律

　　不要索取礼品，不影响客观性和独立性

　　用reasonable care，不欺骗，不说谎

　　不跟违规的同伙

　　不剽窃

　　不保证投资回报，不保证过去的业绩重现

　　工作之外不做任何有损个人integrity的事情

　　2.不做内幕交易，不操控市场价格和交易量以误导别的投资者

　　3.为客户服务，尽职尽责;公平对待每个客户，不拿ipo的股份

　　了解客户的需求，做适合客户需求的建议，保守客户秘密，不做数据欺诈，为客户利益vote non-trivial proxies

　　4.为雇主服务，不背叛雇主;获得外部补偿须经雇主书面同意;公开从客户得到的礼品

　　辞职后不带走资料(脑子里的除外)

　　管理者要防止违规发生

　　5.做投资分析，要有reasonable basis，做记录，告诉客户投资流程，区别facts和opinion

　　6.公开潜在的利益冲突(让第三方判断是否冲突)

　　公开推荐费，客户交易在公司交易之前，对待亲友跟别的客户一致。

　　7.考试不作弊

　　不用任何有利身份考试作弊;不滥用CFA标志，不能做名词;在名头里面不能加粗放大;不暗示任何优势;不滥用candidacy，除非已经注册了考试;没有CFA level 1，2，3的名头。

　　能做的事：可以用公开信息无需标注;在reasonable basis上可以错;可以用mosaic theory整合一些内幕信息和非内幕信息成为自己的投资推荐;不是有意误导投资者的前提下可以大量交易;可以说treasury securities没有违约风险;可以向上级，compliance officer 和outside counsel求助;超过7年的记录可以扔掉;公开的情况下，可以接受礼品和推荐费;公平发布信息后，可以先跟大客户沟通;业外可以喝醉酒但不能违法;可以说passed level 1，2，3; 可以精确描述考试复习的过程和使用CFA标志。

　　Ethics很重要，不能fail，否则不能通过考试，别的科目fail也可以通过考试。注意考题细节tricky small details.

　　GIPS用于为投资公司提供uniform framework的历史业绩来服务客户和潜在客户。遵从GIPS是自愿的，但部分符合不能算遵从。必须整个公司，完全符合。

　　用于promote fair competition， consistent ，compareble and accurate performance presentation information

　　需提供至少5年或从公司建立至今(小于5年)的数据。必须包括所有分支机构，所有帐户，不能有bias，composites需包括同类投资策略或目标或mandate。5年数据之后，要累计至少10年。

　　verification也是自愿的，不是必须的。要包含认证期限。

　　8个sections

　　0.fundamantals of complaince

　　1.input data

　　2.calculation methodology

　　3.composite construction

　　4.disclosures

　　5.presentation and reporting

　　6.real estate

　　7.private equity

　　*10允许的说法：XXX has prepared and presented this report in compliance with the Global Investment Performence Standards(GIPS).

　　高顿网校温馨贴士：各位考生，如果您在学习中遇到任何疑问，请登录高顿部落CFA论坛，随时与广大考生朋友们一起互动交流！进入论坛>>

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陈一磊

高顿CFA研究院主任