更多服务

特色服务

找学习资源

查报考信息

看备考资讯

备考工具箱

报考指南

报名入口

报名流程

考试动态

考试日历

备考指南

资料中心

福利政策

免费题库

全部

金融分析师（CFA）一级考试课本总结 - Ethic&GIPS

来源：高顿网校 2015-02-26

　　各位考生想顺利通过CFA考试，除了掌握专业知识和答题技巧之外，还可以关注高顿网校的精品网课，高顿网校专业讲师为考生们提供考试复习笔记汇总，帮助考生更好地理解CFA知识，高顿祝各位考生考试大捷！进入直播>>

　　不剽窃不保证投资回报，不保证过去的业绩重现工作之外不做任何有损个人integrity的事情2.不做内幕交易，不操控市场价格和交易量以误导别的投资者3.为客户服务，尽职尽责;公平对待每个客户，不拿ipo的股份。

　　Ethic&GIPS

　　1.了解法规

　　遵守最严格的法律

　　不要索取礼品，不影响客观性和独立性

　　用reasonable care，不欺骗，不说谎

　　不跟违规的同伙

　　不剽窃

　　不保证投资回报，不保证过去的业绩重现

　　工作之外不做任何有损个人integrity的事情

　　2.不做内幕交易，不操控市场价格和交易量以误导别的投资者

　　3.为客户服务，尽职尽责;公平对待每个客户，不拿ipo的股份

　　了解客户的需求，做适合客户需求的建议，保守客户秘密，不做数据欺诈，为客户利益vote non-trivial proxies

　　4.为雇主服务，不背叛雇主;获得外部补偿须经雇主书面同意;公开从客户得到的礼品

　　辞职后不带走资料(脑子里的除外)

　　管理者要防止违规发生

　　5.做投资分析，要有reasonable basis，做记录，告诉客户投资流程，区别facts和opinion

　　6.公开潜在的利益冲突(让第三方判断是否冲突)

　　公开推荐费，客户交易在公司交易之前，对待亲友跟别的客户一致。

　　7.考试不作弊

　　不用任何有利身份考试作弊;不滥用CFA标志，不能做名词;在名头里面不能加粗放大;不暗示任何优势;不滥用candidacy，除非已经注册了考试;没有CFA level 1，2，3的名头。

　　能做的事：可以用公开信息无需标注;在reasonable basis上可以错;可以用mosaic theory整合一些内幕信息和非内幕信息成为自己的投资推荐;不是有意误导投资者的前提下可以大量交易;可以说treasury securities没有违约风险;可以向上级，compliance officer 和outside counsel求助;超过7年的记录可以扔掉;公开的情况下，可以接受礼品和推荐费;公平发布信息后，可以先跟大客户沟通;业外可以喝醉酒但不能违法;可以说passed level 1，2，3; 可以精确描述考试复习的过程和使用CFA标志。

　　Ethics很重要，不能fail，否则不能通过考试，别的科目fail也可以通过考试。注意考题细节tricky small details.

　　GIPS用于为投资公司提供uniform framework的历史业绩来服务客户和潜在客户。遵从GIPS是自愿的，但部分符合不能算遵从。必须整个公司，完全符合。

　　用于promote fair competition， consistent ，compareble and accurate performance presentation information

　　需提供至少5年或从公司建立至今(小于5年)的数据。必须包括所有分支机构，所有帐户，不能有bias，composites需包括同类投资策略或目标或mandate。5年数据之后，要累计至少10年。

　　verification也是自愿的，不是必须的。要包含认证期限。

　　8个sections

　　0.fundamantals of complaince

　　1.input data

　　2.calculation methodology

　　3.composite construction

　　4.disclosures

　　5.presentation and reporting

　　6.real estate

　　7.private equity

　　*10允许的说法：XXX has prepared and presented this report in compliance with the Global Investment Performence Standards(GIPS).

　　高顿网校温馨贴士：各位考生，如果您在学习中遇到任何疑问，请登录高顿部落CFA论坛，随时与广大考生朋友们一起互动交流！进入论坛>>

课程专业名称	讲师	试听
CFA全维度高清网课体验课程	Anky 高顿名师
CFA任务制网课（全科）(8.3折)	Remmy 高顿名师

　　CFA考试免费题库【手机题库下载】| 在线直播

　　CFA高清网课免费体验 CFA名师精品班免费试听

　　精彩推荐：

CFA到底是什么意思？

CFA的职业发展与分析

2015年6月CFA考试常见问题解析

2015年6月CFA备考辅导专题

版权声明：本条内容自发布之日起，有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。

展开全文咨询在线

点一下领资料

【超详细保姆教程】CFA考试真题

真题高频考点，刷题全靠这份资料

下载合集

CFA报考指南

梳理核心考点，一图看懂全部章节

下载合集

CFA-L1-考纲-2023

全科备考学习打卡表,备考按照计划走

cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

在线提问

严选名师全流程服务

陈一磊

高顿CFA研究院主任