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如何申请CFA资格证书，5个步骤告诉你

来源：高顿网校 2015-05-14

　　CFA资格认证持有人(CFACharterholder)是独有的全球公认的投资管理从业人员高职业水平和道德水准的有力证明，是金融界卓越专业成就的象征;CFA资格强调和遵循极其严格的职业操守和道德准则，世界各主要发达国家相关行业都将CFA作为金融行业操守高水平人员的衡量标准，包括中国在内的投资界专业人士，越来越认识到该资格在职业诚信认证的价值。

　　那么如何成为CFA资格认证持有人呢?具体申请步骤如下：

　　一、拥有四年(48个月)与投资相关工作经验

　　1.工作经验需要涉及到：

　　评估或应用金融财务，经济，或统计数据为投资运作提供决策;涉及证券或类似的投资工作(例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品;基于有价商品的衍生品和共同基金;商品和其他投资资产，如房地产和大宗商品，多元化的投资组合，有价证券的投资组合等)。

　　从事于或参与到投资产品设计，为其提供专业的有价值的信息，直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作监督、管理或指导;亦或直接或间接执行操作投资活动;

　　从事投资活动的咨询、教学指导工作。职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可，主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外，但工作中涉及的职务内容和投资决策相关，亦可提供详细的工作经验给CFA协会，也是被认可的。

　　2.如何描述工作经验：

　　提交协会认可的工作岗位名称;

　　除工作职位外，还需要提交所负责的具体工作细节;

　　在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围;

　　申请者需要保留申请材料的备份，以便在申请材料提交至协会前可及时更新!

　　3.在提交工作经验申请材料前可参考：

　　自我工作经验是否能得到协会认可，即工作经验自我评估

　　工作经验描述样本

　　工作职位列表样本

　　申请需注意的清单

　　二、加入CFA协会，成为协会正式会员

　　正式会员(RegularMembership)不同于附属会员(affiliatemembership)，正式会员是被推荐的CFA考生并以申请成为CFACharterholder为目的。

　　成为CFA协会的正式会员必须满足：

　　1.在正规高等院校取得至少本科学历，或者在社会上接受相当本科教育经历或工作经历;

　　2.通过CFA一级考试，或通过协会的CFA自我测试标准;

　　3.拥有四年(48个月)与投资相关工作经验(可参考*9条);

　　4.申请加入CFA分会，CFA分会会员身份虽是自愿申请但协会强烈建议申请加入;

　　5.同意遵守并签署协会会员协议与《职业操守声明》(即PCS);

　　6.交纳会员费：

　　会员标准年费为：275美元;

　　已是退休状态的会员年费为：100美元;

　　分会的会员费是多样的，可参考具体所属分会会费交纳标准，查看各地分会信息请点击：localCFAsociety

　　CFA协会与分会的会员费一旦交纳，不可退费，不可转让会费。

　　三、宣誓遵守《职业道德规范及职业行为标准》

　　四、申请加入当地分会

　　五、完成CFA三个级别的考试

　　上述五个步骤完成后即满足CFA资格认证持有人的申请要求，其中第二条与第三条可登录CFA协会官网个人账户内，在考生个人账户中Membership栏目下有专门提交申请的通道，考生登录后即可提出申请。

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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任