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CFA考试违规行为提醒

来源：高顿网校 2015-05-19

　　对于备考CFA的人来说，考场规则可能是一个不太被时常聊起的话题，大部分时间更受关注的是那些章节及内容的学习与交流，以至于这个重要的环节却被忽视了。

　　如果问一句CFA考试规则中明文列出的注意事项有哪些，可能很多人都会说没有仔细留意过，正是对这些规则的忽视导致了有越来越多的考生在辛苦了几个月之后由于各种不经意的失误或者侥幸的心理而让自己陷入了无奈而又漫长的等待与煎熬，甚至永远的告别CFA的旅程。所以在经历了过去三个月的等待与探寻后，小编想将自己得到的经验分享给大家，让你们免受这样的痛苦...

　　规则概述

　　CFA的官方网站上明文列出了13种有关考场纪律的事项，这些规定全部出自PCP即Professional ConductProgram这一部门，如果在考试中违纪被调查，PCP这三个字母将会让你刻骨铭心，因为即将的到来调查的漫长程度一定是你始料未及的。而且无论调查的结果如何，在以后每一年的职业操守评定上，对于是否曾涉及过调查的那一问上你永远都要勾选yes，就像一个抹不去记号一样永久的留在了你的身上。

　　根据CFA协会2010-2013的数据统计，所有13项有关考试的纪律全部都有违反先例，并施以不同程度的惩处措施，轻者警告到重者禁考5年，甚至有永久禁考，所有的惩处无论轻重，当次的考试成绩一律取消。

　　接下来我就把过去三个月在国内与国外的论坛交流中看到的案例与经验重新整理后分享给大家

　　规则1：超时作答

　　为什么把这个规则放到*9位，因为在所有的案例统计中由于超时作答而违规的考生虽然不是最多的但人数却着实不少，CFA给出的数据是2010-2013年这四年中一共有747人累计违规，其中698人警告批评(取消当此成绩)，48人禁考一年，1人禁考三年。就是这样一个在大多数人看来都很轻微的侥幸动作，结果结束了很多人几个月的努力。

　　一般来说，在主监喊STOP的一瞬间你还没有将笔迅速放下的话将是一个非常危险的信号，在之后的2-10秒钟如果你被监考抢收或勒令停笔或警告，那么基本上你被report的可能性就非常大了。根据过往案例，此种违规最后还能侥幸逃过的人寥寥无几，因为在视频监控记录及监考的笔录作证下为自己辩解的可能性微乎其微。所以就是这样一个看似轻微的侥幸心理就断送了无数人的努力成果，让本该公布的成绩与你的调查档案永远的尘封了。

　　建议：在考试结束前的1-2分钟，如果已经作答完毕*4放下手中的笔，静待收卷，如果还在作答，那么在无比在主监考喊stop的一瞬间放下手中的笔并合上试卷，不要为了短短的几秒钟葬送了几百个小时的努力。

　　规则2:提前开卷

　　与超时作答相比，提前开卷的起因相对多了很多，案例情况也各不相同，如果说超时作答的人很多是侥幸心理，那提前开卷的原因则参杂了侥幸心理与无意识违规大概各半的情况。统计数据是2010-2013年之间，有101人被警告批评，2人禁考一年。从数据上可以看出，虽然在违规人数及惩处措施上相对超时作答没有那么多，但却也有相当多的人在事后进入了调查程序。

　　由于考试用的答题卡是封存在testbook中的，所以在开封后取出答题卡至主监喊开始的这一段时间内，此种违规情况极易发生，过往的案例比如有填写答题卡姓名时未有将书合上;填写答题卡姓名后错误以为已经开始便翻开testbook;还有就是主观上侥幸心理开封后偷偷翻看。以上情况在监考路过并有口头提醒或警告时，就已经存在被report的可能性。如果未有作答，并且没有看到实质内容，调查结果还有期盼的念头，但是如果已经提笔作答哪怕只是一道题目，那么最终的调查结果恐怕都是凶多吉少，当然这要视乎监考的主观判断还有他的笔录内容。

　　建议：只要你还没有听见”START”这个简单的英文单词，请务必保证你的testbook处于合上的状态。

　　规则3:使用便笺

　　很多人觉得此种违规不太可能发生在自己身上，因为大家觉得除非是主观上想要作弊，应该不存在其他可能性，但是事实上确有相当多人的是在无意识下违规的。CFA明文禁止使用的便笺中包括演算纸，准考证，计算器贴纸，书桌表面，以及任何其他物品的表面。很多人在高度紧张的考试中随手将旁边的准考证拽过来当了演算纸，或者当页无空白区域演算就在书桌表面写了几笔，殊不知当监考发现这一情况的时候，基本可以断定你一定会在这种无意识的违规中被report，而且这一违规的判罚是相当严重的，统计数据上从口头警告到终身禁考全部进入记录，总人数117人。过往的案例陈述中，看到非常多的人都是在无意识的情况下在准考证上写字。

　　建议：考试时准考证折好，用手表或护照压在上面，尽量防止以上情况发生。中午休息时妥善保管准考证，尽量平整放入书包中与笔隔离。

　　规则4:使用规定以外的计算器

　　CFA明确规定，只有两种计算器是认可的考试计算器，即Hewlett Packard 12C and Texas Instruments BAIIPlus。如果你将规定以外的计算器带入考场，即便没有进入考试环节，那也不可避免的要被report。统计数据为4年中有230人被记录在案，除5人禁考一年及两年外，其余225人警告批评并取消成绩。

　　建议：无

　　规则5雷同试卷

　　如果你认为这么严重违纪永远都不会有调查找到你的头上，请你务必提高警惕，因为很有可能不是你偷看别人，而且你的试卷被偷看。非常多的考生在满心期待考试结果的时候却突然收到了pcp调查信，调查内容是试卷雷同，这一声简直如同晴天霹雳，不知从何而来。

　　当然你会反击，你没有做过为什么要承认，但是请注意，即便最后的调查结果显示你是被抄袭者，对于这种严重违规的调查案例相信调查时间都会持续一年以上，那么在这一年中你什么都做不了，没有成绩不能报考，有的只是在焦虑彷徨中无尽的等待。如果最后判定是违规，那么终身禁考的可能性是非常大的，即便上诉听证，过程相信也是非常的折磨，并且成功的机会也很渺茫。

　　建议：涂卡时尽量摆在桌面靠中间位置，没有涂卡的时候将答题卡摆放在testbook下面遮盖。

　　规则6:携带电子设备

　　一般来说不会有人傻到将手机带进考场，但是有一种物品确是要提醒大家，就是手表。由于CFA在考场中并没有提供钟表，仅有在固定时间点报时提醒，所以考生都是自己携带手表进入考场，那么电子表就成了一个潜在的危险，只要有报时或者闹钟或者更多其他功能的尽量都不要携带入场，*4携带指针型单一功能的手表。

　　规则7：潜在违规动作

　　用我自己话来形容这真是一个莫名其妙的违规现象，CFA中并没有单独列出这一规则，我只将过往见过的案例分享给大家。现象一：左顾右盼，参加过CFA考试的人肯定都有感受就是考试过程非常的疲劳，当然不排除有一些大牛轻松过关。

　　因为题量大并且作答时间较长的缘故，很多人可能中途都会活动活动腰腿脖子之类的，几个不经意的动作你可能引起监考的警觉了，监考也是人不是机器，他们有自己的主观判断，如果他怀疑你就有义务将你report，注意他并没有判定，但是他就是report怀疑你，然后带你进入调查的环节。现象二：抖腿，不知为何抖腿会被report。现象三：读题读出声音。以上情况为尽然，但应该很多人由此习惯性动作，当真要引起注意，引以为戒

　　规则8：泄漏考题

　　我们平时在这里谈论学习方法，学习经验，或者讨论习题解答都是大家乐于见到的，也非常希望可以互助互进，但是当考试结束后那些过目不忘的优秀人士请你们千万记住不要在论坛里面探讨考试题目，不要以为CFA不知道，他们厉害的很，调查报告到你手上的时候就百口难辩了。

　　以上是我认为在过去查看的案例中比较常见的report现象，将其整理后重新编排总结，并没有将13条规则全部一一细述，如果大家感兴趣可以查看CFA有关PCP栏目下的资料。

　　调查过程及时间

　　一般情况下，为不影响考生作答，监考人员如发现违规行为通常是在考试结束后通知你被report，也有监考被没有通知当事人，直到收到PCP的调查信才如梦初醒。如果你不幸被启动调查了，很遗憾，接下来的时间一定是在无奈与煎熬中度过。

　　首先你会在考试结束两到三个星期后收到PCP的调查信，里面包括整份规则说明，当然最重要的就是监考的笔录，其中详细记录的考试当天发生的一切，细化到秒数活着言语肢体行为。之后你要针对监考的笔录做回应，期限是一个月，即在规定时间内做出调查回应，很多人由于地址不详，或者邮寄偏远地区而耽误了收信，这是非常糟糕的，因为违规规则中其中一条规则是Failure to Coorperate,如果你没有及时回应调查，无疑会被当作这一违规处理，其结果可想而知。

　　CFA并没有明确给出对于每一种类型案例的调查持续时间，不过从过往无数的亲身经历中可以看出，无论情节轻重调查的时间都相当的漫长，再强调一次，一定是你始料未及的那种漫长。如果你在调查过程中追问调查进度，那么得到回复很可能是4-8个月，9-12个月，或者更长，从过往情况中看出，一般说来3个月是一个时间点，一些情节轻微简单的情况很可能在三个月内给出调查结果，稍复杂的可能在半年左右，如果涉及雷同试卷这种非常严重的调查，那么请做好1年以上的心理准备。

　　很多被调查的人事后分享自己成功突围的经历时都谈到要态度诚恳并积极与PCP的调查人员共同，我觉得态度诚恳是一定要的，即在收到调查信后一定要在最短时间内做出诚恳的回应，如果确实存在违规行为，无论是有意还是无意识承认确有此事当属诚恳的表现之一，之后怎样去解释便是自己的事了。

　　在回应了PCP的调查信之后，通常1-2个星期后会收到PCP的Email，通知你回信收到并冻结你的账户直到调查结果出来。在这之后，我觉得过多的追问应该都没有意义了，随着CFA考生规模逐年上涨，以小小的香港为例，仅2014年6月有6000多人参加考试，PCP每年要处理的违规案例肯定也是数量庞大，他们没有时间也没有精力去一一查看各个案例的进度情况，幸运的话你可能会收到非常官方式的回答，不然就是石沉大海。所以在这期间你*10能做的就是等待。。。

　　正如小编前面所说，当然有少数人最终逃过一劫，经历了漫长的等待后收到了PCP的来信，内容一般是通知你调查不会再进行下去，但是会保留以后调查的权利。如果看到这样的字样，你可以松一口气了，你的账户即将解冻，当此成绩也可拿回，不过还是请记住，你曾经涉及调查的烙印永远也挥之不去了。。。

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