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CFA：2014年中国证券行业将创新转型趋势

来源：高顿网校 2014-05-06

　　2014年是证券行业创新转型的“攻坚年”，涉及到证券市场的深层次改革和基础性的制度建设等问题，任务十分艰巨。

　　这一判断在27日*7披露的两份行业龙头年报中均有相似表述：银河证券在其上市后首次发布的年报中表示，证券行业监管思路、发行制度等领域的变革，多层次资本市场建设和投资者保护，特别是互联网金融将推动行业转型创新进入新阶段。中信证券则判断，随着金融市场化改革和资本市场放松管制的不断推进，证券行业创新发展进入新阶段。行业盈利模式发生较大改变、盈利能力增强，行业创新能力和创新意识均有较大的提升。与此同时，证券行业也日益受到金融混业和互联网企业的冲击。

　　光大证券、西南证券等多家券商亦发布年报，尽管每家布局各异，但几乎都不可避免的提及了互联网金融带来的冲击。随着国金证券、中山证券成为行业“搅局者”，他们判断金融混业和跨界竞争加剧。金融产品和业务创新不断模糊各类金融机构的边界。在财富管理、投资银行、信贷等金融领域，银行、证券公司、信托等金融机构之间的竞争日益激烈。2013年，一些大型互联网企业成功介入支付、小贷、理财等领域，一旦监管放开网络经纪牌照，凭借客户、技术、平台等优势，互联网企业将在低端零售业务上对证券公司造成一定的冲击。

　　基于对行业前景的判断，这两家行业极具代表性的公司在年报中披露下一步业务布局和改革的思路，均绕不过下一步来自监管部门的改革红利：

　　其中，银河证券计划强化经纪业务以应对行业变革和互联网金融挑战，同时加强投顾团队建设，引进高端机构客户并强化金融产品销售对业务转型的推动作用。此外稳健发展融资融券业务，加强资产证券化创新业务研究等。

　　中信证券预计2014年融资融券、约定式购回等资本中介业务的增速仍将保持较高水平，公司需进一步丰富融资工具、保持资金来源的多样性，并做好负债与流动性管理。在未来较长的时间内，加快创新、把握创新红利将成为证券公司竞争的制高点。

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高顿CFA研究院主任