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CFA知识点：Independence and Objectivity：尴尬的基金经理

来源：高顿网校 2015-07-07

　　【专题】Independence and Objectivity：尴尬的基金经理

　　【问题】

　　在第十版当中的Independenceand Objectivity条款中多出了一个Fund Manager Relationships，这段话到底表达了什么意思？

　　Researchanalysts are not the only people who must be concerned with maintaining theirindependence. Members and candidates who are responsible for hiring andretaining outside managers should not accepts gifts, entertainment, or travelfunding that may be perceived as impairing their decisions.

　　Both the primaryand secondary fund managers often arrange educational and marketing events toinform others about their business strategies or investment process. Membersand candidates must review the merits of each offer individually in determiningwhether they may attend yet maintain their independence.

　　【专家解答】

　　假设是养老基金的投资，养老基金本身就有投资经理，但是有的时候也会雇佣外部的投资经理。在雇佣外部投资经理的事情上，就必须要保证原来的基金经理的客观独立性。primary and secondary fund managers分别指的是养老基金本身的投资经理和雇佣的外部的投资经理。Primary fund managers与secondary fundmanagers要互通信息，并且保持彼此的独立客观性。

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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任