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CFA一级伦理试题分析

来源：高顿网校 2015-07-09

　　Jane, CFA, quit her job as a portfolio manager at an investment firm.She had signed a non-solicitation agreement with the firm several years ago. Janereceived permission to take his investment performance history with her. Andalso took a copy of the firm’s software-trading platform. Subsequently, onsocial media sites, Jane sent out messages announcing she was looking forclients for her new investment management firm. Access to Jane’ social mediasites is restricted to friends, family, and former clients. Jane least likelyviolated the CFA Institute Standards of Professional Conduct concerning her:

　　A. Trading software.

　　B. Investment performance history.

　　C. Non-solicitation agreement.

　　Solution: B

　　B is correct because the portfolio manager received permission to usehis investment performance history from his prior employer. The member violatedhis non-solicitation agreement by indicating his availability to new clients onseveral social media sites accessible by clients of his former employer, aviolation of Standard IV(A) Loyalty, because he did not act for the benefit ofhis former employer. In this case, the member may cause harm to his formeremployer if his weekend messages result in clients moving to his new businessfrom his former employer. The member also violated this standard by taking hisemployer’s property, trading software.

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cfa备考热门问题解答

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cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任