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CFA：投资管理专业化有利于A股市场稳定

来源：高顿网校 2015-07-09

　　7月4日，由CFA协会（北京）主办的“2015中国投资峰会”将在北京拉开帷幕，该峰会汇聚了行业顶尖专家和[*{b}*]。

　　近日，CFA协会（北京）执行理事兼秘书长谢大为先生，就资本市场的热门话题及此次峰会的背景接受了《证券日报》记者专访。

　　《证券日报》：CFA协会今年初曾发布2015年全球市场气氛调查之中国报告。中国仍是受访者心目中股市表现a1的[*{6}*]市场。受访者关注国内金融市场的哪些问题？

　　谢大为：通过这项调查，我们了解到近年我们的会员特别关注金融市场的诚信度、行业的道德文化及投资者信心等问题。这反映中国金融业需通过专业化及有效监管以建立投资者信心，在企业层面，*6管理层对违反职业道德的行为需实施零容忍政策。

　　《证券日报》：近日，A股大幅下挫，投资者信心受损，但监管层及时发布了包括两融业务允许展期在内的多项刺激政策，您如何评价这些监管举措？

　　谢大为：近期证监会连续出台了系列监管措施，我认为这些措施有利于保障市场流动性，降低系统性风险，稳定投资者预期。真实准确的信息是投资决策的基础，CFA专业行为准则要求任何投资分析、建议或行动都具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑。对没有可靠来源的信息，应该格外谨慎对待。监管机构及时公开信息会有助于市场获得可靠的信息。

　　《证券日报》：CFA对投资知识、准则及道德设立了全球性的标准，这些标准也被称为“黄金标准”，那么该标准在金融市场的风险把控上如何发挥效应？

　　谢大为：监管机构的作用是保证市场规则，维持市场秩序，防控系统性风险，而具体的投资风险需要通过提高投资管理的专业水平来防范。CFA协会道德操守要求投资管理人应保持合理的谨慎，做出独立的判断。投资管理的专业化将有利于市场的成熟稳定，避免过度波动。

　　《证券日报》：7月4日举办“2015中国投资峰会”，为什么要搭建这样一个平台？

　　谢大为：“2015中国投资峰会”是CFA协会在国内举办的规格*6的一次专业学术活动。这为会员带来了学习交流的机会，同时也能够吸引会员以外的金融从业人员来参加，让大家一起关注国内金融行业和资本市场的前沿和热点话题。

　　《证券日报》：这次峰会的主题包括哪些？

　　谢大为：*9个主题涉及到中国经济的转型，金融行业的改革以及进一步国际化；第二个则是关于多层次资本市场，包括资产证券化，以新三板为显著代表的，在传统的股权市场以外的，新兴的资本市场；第三个就是金融创新，核心是互联网金融的创新。

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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任