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CFA一级考试重点：Securities Markets and Equity Investments

来源：高顿网校 2015-07-13

　　特许财务分析师(CFA)课程是一个训练证券分析师及基金经理人的全方位训练，其内容包含各类证券之分析，如股票、债券、衍生性金融商品、房地产、避险基金等等，其中又以股票投资为核心，故在CFA的准备课程中宜特别投入较多注意于股票分析上。CFA*9级(LevelⅠ)考试中，证券市场及股权投资(Securities Markets and Equity Investments)比重为10~13%，内容十分基础，对股票熟悉的人来说是比较好准备的科目，本文将介绍相关学习重点。

　　Securities Markets

　　1. 各种投资标的简介

　　概略介绍各种不同特性的投资工具，包括一般银行的活期存款、定期存款、联邦政府公债、地方政府债券、公司债、国际

　　债券(如Eurobonds及Yankee bonds)、股票、ADR、共同基金等等，介绍各种投资的风险、适合的对象、考虑的因素(如

　　赋税)等等。

　　2. 证券市场组织及功能

　　介绍健全的证券交易市场的特性、初次市场发行新证券的承销过程、次级市场的交易型态等等，并简介一般的交易实务，

　　如委买委卖单的分类(市价、限价、停损)、融资融券的保证金制度及报酬率计算等。

　　3. 证券市场的指数系列

　　须了解指数的主要用途包括作为投资绩效的标竿、建立投资组合的参考、评估总体经济的指针等。特别要能分辨出不同类

　　型指数(如价格加权指数及市值加权指数)的计算方式及对其影响较大的个股类别，如比一来，你就会知道高市值个股如何

　　牵动股市的加权平均指数。

　　4. 效率市场假说

　　探讨弱式、半强式及强式效率市场假说的内容，其与股价、公开信息、内线消息、技术分析及基本分析的关连。实证研究

　　是否支持三种效率市场假说? 月效应、低本益比、小型股是否真的可以创造超额利润呢? CFA课程的这一部份会让你得到答案。

　　高顿网校温馨提醒

　　各位考生，2015年CFA备考已经开始，为了方便各位考生能更加系统地掌握考试大纲的重点知识，帮助大家充分备考，体验实战，高顿网校开通了全免费的CFA题库（包括精题真题和全真模考系统），题库里附有详细的答案解析，学员可以通过多种题型加强练习，通过针对性地训练与模考，对学习过程进行全面总结。点击进入CFA免费题库>>>

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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任