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CFA特许金融分析师证书对于投资管理从业人员有哪些的作用？

来源：高顿网校 2015-12-28

CFA的考生都知道，CFA给予许多人开阔的就业道路。高顿财经CFA研究中心张老师指出对于基金经理，股票/固定收益分析师来讲，CFA就是必备的，除非有十来二十年的相关经验。若对于投资管理从业人员来说，CFA是必要的吗？或者说，持有CFA在投资管理中可以从事哪些职位？我以北美的投资管理业作为讲解例子。

所谓的投资管理（证券方面）就是资产管理的一步分。（资产管理还会涉及其他业务，如信托，税务规划等）。资产管理机构可以分为：

1. 基金公司/私募/对冲基金

2. 大型退休基金（国家，企业）

3. 证券公司的投资管理（高净值个人与家庭，企业，企业退休基金）

CFA在以上几类机构，又可以从事哪些工作呢？

基金公司/私募/对冲基金：

基金经理，分析师们，操盘的，就不用多说了。但有几个位置都有CFA持有人，但往往给忽略。

1. 执法/核对人员（Compliance Officer）：他们属于执法部门，针对公司内部规程，交易，作出监督。

2. 基金销售：无论是互为基金（ Mutual Funds）或者是ETF公司，都有大批的业务拓展经理Business Development Manager 或者销售经理（Wholesales Manager）。他们的销售对象是各投资机构的投资顾问（ Investment Advisor/ Financial Advisor）。若有CFA，在销售时候，可以加入技术因素，把自己公司的基金讲得头头是道。当然，销售终归销售，销售业绩才是基本。CFA可以算是申请职位时的加分点。

大型退休基金（国家，企业）：

都是分析师，研究部门，要求CFA。而且经验要好，都是从大行里出来的。

证券公司的投资管理：

高顿财经CFA研究中心张老师指出北美的证券和国内的相差甚远。大的券商如美林，高盛，加拿大皇家银行。研究员，分析师，Compliance Officer 就不多说了，CFA是现在的入门必备。不是说有CFA才能申请，而是95%的申请者都有CFA背景，那没有的会怎被看待？

券商还有最常见的职位就是投资顾问，就是所谓的操盘手。无论管理的是个人资产又好，机构资产都好，现今的趋势是做投资组合（ Portfolio Management）。由于券商过去几十年给人的印象就是经纪形式（ Brokerage），所以对于CFA的认知性都不高。

但10年前开始券商的投资管理业务就向财富管理转变。向客户收取的不再是按照每张交易来赚取佣金。而是收取管理费用。由于都是注重投资组合，所以CFA里的 portfolio management 知识就派上用场。当然，那些 portfolio beta， alpha， sharpe ratio，都是有软件计算。但如何做一个比一般基金拥有更好的投资表现的投资组合，就是难度非常高的工作。若只靠投资股票，运气成分，投资时间，和投资配置（Asset Allocation）是关键，当然，加上期权（Options）就事半功倍。

CFA对于在证券公司内，大部分职位对于申请者有是必要的。当然，不需要CFA持有人，但至少要通过一，二级的考试，会很有说服力。

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cfa备考热门问题解答

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cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任