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2014年CFA三级考试考点连载六

来源：高顿网校 2015-01-14

　　Study Session 4 Private Wealth Management

　　Reading 10. Managing Individual Investor Portfolios

　　The candidate should be able to:

　　a. discuss how source of wealth, measure of wealth, and stage of life affect an individual investors’ risk tolerance;

　　b.explain the role of situational and psychological profiling in understanding an individual investor;

　　c. compare the traditional finance and behavioral finance models of investor decision making;

　　d. explain the influence of investor psychology on risk tolerance and investment choices;

　　e. explain the use of a personality typing questionnaire for identifying an investor’s personality type;

　　f. compare risk attitudes and decision- making styles among distinct investor personality types, including cautious, methodical, spontaneous, and individualistic investors;

　　g. explain the potential benefits, for both clients and investment advisers, of hav ing a formal investment policy statement;

　　h. explain the process involved in creating an investment policy statement;

　　i. distinguish between required return and desired return and explain the impact these have on the individual investor’s investment policy;

　　j. explain how to set risk and return objectives for individual investor portfolios and discuss the impact that ability and willingness to take

　　risk have on risk tolerance;

　　k. discuss each of the major constraint categories included in an individual investor’s investment policy statement;

　　l. prepare and justify an investment policy statement for an individual investor;

　　m. determine the strategic asset allocation that is most appropriate for an individual investor’s specific investment objectives and constraints

　　n. compare Monte Carlo and traditional deterministic approaches to retirement planning and explain the advantages of a Monte Carlo approach.

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　　高顿网校特别提醒：已经报名2015年CFA考试的考生可按照复习计划有效进行！另外，高顿网校2015年CFA考试辅导高清网络课程已经开通，通过针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，可以帮助考生全面提升备考效果。

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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任