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CFA一级考试知识点：Ethics部分总结

来源：高顿网校 2016-02-15

CFA一级知识点Ethics 部分总结

Ethics 部分

Objective of codes and standard：永远是为了maintain publictrust in

1. Financial market

2. Investment profession

6个code of ethics

1. Code 1—ethics and pertinent dpersons

2. Code 2---primacy of client’sinterest

a. Integrity with investmentprofession

b. 客户利益高于自身利益

3. Code 3---reasonable andindependent

a. 必须注意reasonable care

b. 必须exercise independent professional judgment---必须独立判断！

4. Code 4---ethical culture in theprofession

a. 不但自己要practice，而且要鼓励别人practice—不仅仅是自己一个人去做，要所有人共同去做

5. Code 5---ethnical culture inthe capital market!

a. 促进整个capital market的integrity，推广其相关法规---增强公众对资本市场的trust！

b. Capital market是基于

i. Fairly pricing of risky assets；

ii. Investors‘ confidence

6. 有关competence—能力---competence

7个standard of professional conduct

1. Standard 1---professionalism---knowledgeof law

a. 不需要成为法律专家，但是必须understand和comply with applicable law；

b. 当两个law发生conflict，则要遵守更加严格的法律！

c. Knowingly---know or should know

d. 必须attempt to stop the violation，如果不能stop， then must dissociatefrom the violation！必须从其中分离出去!

i. Remove name from the writtenreport;

ii. Ask for a different assignment

e. 并不要求向有关部门report！（do not require）

f. 向CFA 进行书面报告report--encouraged to so

2. Standard 1 ---professionalism---integrity of capital market

a. Bias from client or othergroups—listed company，controlling shareholder！

b. Bias from sell side analyst

c. Buyer side client—

d. Issuer paid report---只能接受flat feefor their work

3. Standard 1 ---professionalism---misinterpretation—不能误导客户，不能剽窃其他人的研究成果

　　高顿网校温馨提醒

　　各位考生，2016年6月CFA备考已经开始，为了方便各位考生能更加系统地掌握考试大纲的重点知识，帮助大家充分备考，体验实战，高顿网校开通了全免费的CFA题库（包括精题真题和全真模考系统），题库里附有详细的答案解析，学员可以通过多种题型加强练习，通过针对性地训练与模考，对学习过程进行全面总结。点击进入CFA免费题库>>>

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cfa备考热门问题解答

cfa证书就业岗位有哪些？: cfa考完后可以从事的工作包括公司会计、基金经理助理、投资管理师、股票研究分析师、基金分析师、投资产品分析师、券商助理分析师、交易员等。在全球范围内，cfa会员的雇主包括了摩根大通、汇丰银行等机构。

cfa考试内容有哪些？: cfa考试分为三个等级，cfa一级和二级考试科目包括《职业伦理道德》、《定量分析》、《经济学》、《财务报表分析》、《公司理财》、《投资组合管理》、《权益投资》、《固定收益投资》、《衍生品投资》、《其他类投资》。cfa三级考试科目包括《经济学》、《投资组合管理》、《权益投资》、《职业伦理道德》、《固定收益投资》、《其他类投资》、《衍生工具》。

cfa一年考几次？: cfa每年考试的次数每个级别均有不同，其中CFA一级考试每年设置四次，CFA二级考试每年设置三次，CFA三级考试每年设置两次。需注意，协会规定考生必须要按照CFA考试的三个级别，依次进行报考，且报考两个级别考试的窗口之前需至少间隔6个月。

cfa的含金量如何？: CFA证书全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准，具有较高的知名度和影响力。英国的国际学术认证中心，还将持有CFA证书视为拥有硕士学历水平，能让想进修的金融专业人士，充分学习等同于金融硕士的知识课程。此外，人民日报三年内连续四次推荐CFA证书！因此，无论是从国际知名度还是国内知名度来说，CFA资格认证的含金量和认可度都是非常高的。

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陈一磊

高顿CFA研究院主任