基金从业资格法律法规知识点:合规风险

来源: 互联网 2016-07-27
基金从业资格法律法规知识点:合规风险
合规风险的概念
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
合规风险的原因
合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。
道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。
合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和治理结构缺失。
所以,合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义,它是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。
合规风险的种类
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
高顿网校温馨提醒:
基金从业资格考试大纲分为科目一和科目二。考试科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》;科目二:《证券投资基金基础知识》。考生通过两个科目考试后,具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。各位学员,可通过高顿网校学习更多精品课程,练习更多免费题目,享受更多教学服务;更多详情请拨打高顿网校客服电话400-825-0088 手机用户请扫描下方二维码,轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
 
证券从业金融从业考试微信号:golden-finance

严选名师 全流程服务

高顿教育 > 基金从业资格考试 > 考试辅导