我国证券市场的监督和管理

来源: 互联网 2016-08-01
我国证券市场的监督和管理
(一)我国证券市场监督管理概述
1、证券市场监管的意义、目标、原则和手段。
原则:依法管理原则;保护投资者利益原则;公开、公平和公正原则;行政监管与自律相结合的原则
主要手段:法律手段、经济手段、行政手段
2、我国证券市场的监管框架。“法制、监管、自律、规范”
(二)行政监管机构的职责
1、中国证监会。主要职责…
依法履行职责:现场检查、调查取证(涉嫌违法)、作出说明、查阅资料、查询冻结或查封账户、限制证券买卖
2、中国证监会派出机构。36证监局9稽查局
(三)自律性组织的职责
1、证券交易所。主要职责…
2、中国证券业协会。主要职责…
“自律、服务、传导”自律管理的工作方针。
高顿网校温馨提醒:
基金从业资格考试大纲分为科目一和科目二。考试科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》;科目二:《证券投资基金基础知识》。考生通过两个科目考试后,具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。各位学员,可通过高顿网校学习更多精品课程,练习更多免费题目,享受更多教学服务;更多详情请拨打高顿网校客服电话400-825-0088 手机用户请扫描下方二维码,轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
 
证券从业金融从业考试微信号:golden-finance

严选名师 全流程服务

高顿教育 > 基金从业资格考试 > 考试辅导