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基金销售机构的准入条件与职责

来源： 互联网 2016-08-01
基金销售机构的准入条件与职责
一、基金销售机构准人条件
1.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;
2.财务状况良好，运作规范稳定;
3.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
4.有安全、有效的办理基金发售、申购和赎回等业务的符合中国证监会要求的技术设施;
5.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;
6.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
7.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等管理制度;
8.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
9.中国证监会规定的其他条件。
二、基金销售职责规范
1.签订销售协议，明确权利义务。
2.基金管理人应制定业务规则并监督实施。
3.建立相关制度。
4.禁止提前发行。
5.严格账户管理。
基金销售监管机构和自律组织
中国证监会是我国基金市场的监管主体，中国证券投资基金业协会作为我国证券投资基金行业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。
(一)中国证监会对基金销售的监管
中国证监会内部设有基金监管部，具体承担基金监管职责。中国证监会还通过授权各地方证监局承担一定的一线监管职责。
1.基金监管部的职能及对基金销售市场的监管。制定和完善部门规章、业务规范、工作规则、对基金销售中具有系统性影响的重大问题进行处置。
2.中国证监会各地方派出机构对基金销售的监管。
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基金从业资格考试大纲分为科目一和科目二。考试科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二：《证券投资基金基础知识》。考生通过两个科目考试后，具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。各位学员，可通过高顿网校学习更多精品课程，练习更多免费题目，享受更多教学服务；更多详情请拨打高顿网校客服电话400-825-0088 手机用户请扫描下方二维码，轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
 
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