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基金销售监管机构和自律组织

来源： 互联网 2016-08-01
基金销售监管机构和自律组织
中国证监会是我国基金市场的监管主体，中国证券投资基金业协会作为我国证券投资基金行业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。
(一)中国证监会对基金销售的监管
中国证监会内部设有基金监管部，具体承担基金监管职责。中国证监会还通过授权各地方证监局承担一定的一线监管职责。
1.基金监管部的职能及对基金销售市场的监管。制定和完善部门规章、业务规范、工作规则、对基金销售中具有系统性影响的重大问题进行处置。
2.中国证监会各地方派出机构对基金销售的监管。
(二)中国证券投资基金业协会的行业自律管理
(1)中国证券投资基金业协会是具有独立法人地位的、由经营证券投资基金业务的金融机构自愿组成的行业自律组织。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我管理，以利于证券市场的健康发展。
(2)2001年8月，中国证券业协会基金公会成立。2002年12月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。2007年中国证券业协会设立了基金公司会员部，2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立。
我国基金销售的法规体系
1.我国基金销售的法规体系由国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件和自律规则等构成。
2.2003年10月28日，第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的《证券投资基金法》，是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。围绕这个核心法律，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对基金管理人、基金托管人、基金募集、交易、管理、托管、信息披露、销售、基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
3.我国已逐步形成了以《证券投资基金法》为核心、全面覆盖基金销售活动的法律法规体系。
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