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基金销售的风险防范措施

来源： 互联网 2016-08-01
基金销售的风险防范措施
(一)合规风险防范
1.防范基金销售机构的合规风险。(1)增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识。(2) 建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程有章可循。(3)建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患。(4)加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督。
2.防范基金销售人员的合规风险。(1)加强对员工的法律法规培训，提高法律意识。(2)建立健全授权控制体系。(3)销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行。(4)重要岗位相互分离、相互制约。
(二)操作风险防范
(1)制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施。(2)对重要业务环节实施有效复核。(3)加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质。(4)应建立业务差错处理预案。
(三)技术风险防范
(1)营业场所和信息系统设施必须符合有关信息系统的基本管理规定，硬件高效，软件稳定、高效。(2)信息系统的硬件和软件在满足基本业务需要的同时，保持必要的冗余。(3)关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备。(4)基金销售机构应做好业务保障设施的日常管理与维护保养，并定期组织信息系统运营的应急演练。
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基金从业资格考试大纲分为科目一和科目二。考试科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二：《证券投资基金基础知识》。考生通过两个科目考试后，具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。各位学员，可通过高顿网校学习更多精品课程，练习更多免费题目，享受更多教学服务；更多详情请拨打高顿网校客服电话400-825-0088 手机用户请扫描下方二维码，轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
 
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