更多服务 高顿项目
国内财会
国际财会
金融证书
公务员
考研
继续教育
在职硕博
学历学位
国企求职
军队文职
职业提升
语言培训
出国留学
报考指南 报考查询 招生简章 分数线 考试日历 资料中心 备考经验 择校择专 院校排名 全部

基金监管机构

来源： 互联网 2016-08-03
基金监管机构
1、基金监管机构——中国证监会是我国基金市场的监管主体，其依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，在设计个别监管事项上，如基金托管资格核准及托管业务监管、商业银行设立基金公司的审批及监管等，则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管。
2、基金自律组织——1.中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构资源组成的行业性自律组织。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我管理，以利于证券市场的健康发展。2.证券交易所作为自律管理的法人，依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理，对基金在交易所的投资交易实行监控。
什么是开放式基金份额的转换
基金的募集、交易与登记
1、基金的认购——在基金募集期内购买基金份额的行为。目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他具备基金代销业务资格的机构。
2、基金的申购——投资者在开放式基金募集期结束后，申请购买基金份额的行为。在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费率优惠。除此以外，基金申购与基金认购没有本质区别。
3、开放式基金的赎回——基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。开放式基金的基金合同生效后，可有一段短暂的封闭期，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内只接收申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过3个刖。封闭期结束后，开放式基金将进入日常申购、赎回期。基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务。
4、开放式基金份额的转换——投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。
高顿网校温馨提醒：
基金从业资格考试大纲分为科目一和科目二。考试科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二：《证券投资基金基础知识》。考生通过两个科目考试后，具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。各位学员，可通过高顿网校学习更多精品课程，练习更多免费题目，享受更多教学服务；更多详情请拨打高顿网校客服电话400-825-0088 手机用户请扫描下方二维码，轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
 
证券从业金融从业考试微信号：golden-finance

版权声明：本条内容自发布之日起，有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。 经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。 本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。 如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。
展开全文 咨询在线
严选名师 全流程服务
其他人还搜了 热门推荐

高顿教育 > 基金从业资格考试 > 考试辅导

一键下载高顿教育App累计下载用户：2000万+