更多服务 高顿项目
国内财会
国际财会
金融证书
公务员
考研
继续教育
在职硕博
学历学位
国企求职
军队文职
职业提升
语言培训
出国留学
报考指南 报考查询 招生简章 分数线 考试日历 资料中心 备考经验 择校择专 院校排名 全部

基金销售主要业务操作的监管规定

来源： 互联网 2016-08-04
基金销售主要业务操作的监管规定
(一)基金销售基本业务规范
1.实施有效复核。
2.对于投资人交易时间外的申请均作为下一交易日交易处理。
3.确保申购资金银行账户、基金份额持有人和指定赎回资金银行账户为同一身份。
4.建立完善的交易记录制度。
5.开通自助式前台服务的基金销售机构应建立完善的营销管理和风险控制制度，确保投资人获得必要服务并保证销售资金的安全。
6.在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人。
(二)基金销售资金清算业务规范
1.严格管理资金的划付，将赎回、分红及认购申购不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的同名银行账户。
2.明确各机构的资金清算流程。
3.严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理。
4.销售机构的分支机构的销售资金实现日清日结。
(三)基金销售客户服务规范
遵循以下原则：1.宣传推介活动应当遵循诚实信用原则。2.遵循销售适用性原则。3.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。4.向投资人提供《投资人权益须知》。5.为基金份额持有人提供良好的持续服务。6.基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策。7.明确投资人投诉的受理、调查、处理程序。
(四)异常情况报告
1.反洗钱相关法律法规规定的异常交易。
2.投资人频繁开立、撤销账户的行为。
3.投资人短期交易行为。
4.基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为。
5.违反销售适用性原则。
6.超过约定时间进行资金划付的行为。
7.其他应当关注的异常交易行为。
(五)基金销售机构行为监督。
高顿网校温馨提醒：
基金从业资格考试大纲分为科目一和科目二。考试科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二：《证券投资基金基础知识》。考生通过两个科目考试后，具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。各位学员，可通过高顿网校学习更多精品课程，练习更多免费题目，享受更多教学服务；更多详情请拨打高顿网校客服电话400-825-0088 手机用户请扫描下方二维码，轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
 
证券从业金融从业考试微信号：golden-finance

版权声明：本条内容自发布之日起，有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。 经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。 本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。 如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。
展开全文 咨询在线
严选名师 全流程服务
其他人还搜了 热门推荐

高顿教育 > 基金从业资格考试 > 考试辅导

一键下载高顿教育App累计下载用户：2000万+