基金销售人员管理

来源: 互联网 2016-08-04
基金销售人员管理
(一)基金销售人员的资格管理
1.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试。  2.通过基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
(二)基金销售机构的人员管理和培训
1.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察。
2.基金销售机构应建立员工培训制度。
3.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录。
4.建立科学合理的销售绩效评价体系。
5.基金销售机构对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检。
6.组织与基金销售相关的职业培训。
7.基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。
8.基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息。
高顿网校温馨提醒:
基金从业资格考试大纲分为科目一和科目二。考试科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》;科目二:《证券投资基金基础知识》。考生通过两个科目考试后,具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。各位学员,可通过高顿网校学习更多精品课程,练习更多免费题目,享受更多教学服务;更多详情请拨打高顿网校客服电话400-825-0088 手机用户请扫描下方二维码,轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
 
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