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开放式基金的申购、赎回

来源： 互联网 2016-08-05
开放式基金的申购、赎回
一、 申购、赎回的概念
申购：投资者以现金购买基金份额;(在募集期限内成为认购)
赎回：投资者要求基金管理人赎回基金份额的行为，实质上是投资者卖出基金份额换回现金。
二、 申购、赎回场所
在代销网点进行。
三、 申购、赎回时间
工作日为证券交易所交易日。
四、 申购、赎回原则
(一)股票、债券基金的申购、赎回原则
1、“未知价”交易原则
2、“金额申购、份额赎回“原则
(二)货币市场基金的申购、赎回原则
1、“确定价“原则
设为首页 2、“金额申购、份额赎回“原则
五、收费模式与申购份额、赎回金额的确定
(一) 收费模式与申购费率
净申购金额=申购金额-申购费用=申购金额(1+申购费率)
申购费用=申购金额申购费率
1、前端收费模式下申购的确定
申购份额=(申购金额-申购费用)申购日的基金份额净值
申购费用=申购金额申购费率
2、后端收费模式下申购份额的确定
申购份额=申购金额申购日的基金份额净值
申购费用=申购金额申购费率
(二) 赎回金额的确定
赎回金额=赎回总额-赎回费用
赎回总额=赎回数量赎回日基金份额净值
赎回费用=赎回总额赎回费率
实行后端收费的基金，其赎回金额=赎回总额-后端收费金额-赎回费用
(三) 货币市场基金的手续费(一般性掌握)
六、申购、赎回款项的支付
申购采用全额交款的方式。
赎回款项自受理有效赎回申请之日起不超过7个工作日办理。发生巨额赎回情况，按基金合同办理。
七、申购、赎回的注册登记
申购、赎回一般在T+1日为投资者办理增加权益或扣除权益的登记手续。
八、巨额赎回的认定及处理方式
(一)巨额赎回的认定
净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
(二)巨额赎回的处理方式
1、 全部接受
2、 部分延期。
高顿网校温馨提醒：
基金从业资格考试大纲分为科目一和科目二。考试科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二：《证券投资基金基础知识》。考生通过两个科目考试后，具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。各位学员，可通过高顿网校学习更多精品课程，练习更多免费题目，享受更多教学服务；更多详情请拨打高顿网校客服电话400-825-0088 手机用户请扫描下方二维码，轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
 
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